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农发行严格落实重大事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、行业管理准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的规定制定，结合企业内部管理实际需求，旨在规范重大事项请示报告行为，强化风险防控意识，提升决策科学性，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务经营、项目管理、资产处置、对外合作、信息披露等所有涉及企业重大利益或可能产生重大影响的事项。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域或风险类型，制定系统性管理规范，明确操作流程、合规标准及责任主体，实现全流程风险防控；

（二）“XX风险”指在业务活动、决策执行等环节可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的不确定性因素；

（三）“XX合规”指企业及其员工在经营活动中严格遵守法律法规、行业规范及内部制度，确保行为合法、程序正当、结果公允。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖，确保所有重大事项纳入请示报告范围；

（二）责任到人，明确各层级、各部门的请示报告职责；

（三）风险导向，优先管控可能引发重大风险的事项；

（四）持续改进，根据内外部环境变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对分管领域专项管理负直接责任，负责组织落实、监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项的请示报告程序，监督指导各部门落实情况，定期听取专项管理报告。

第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常管理职能，包括制度制定、风险排查、信息汇总、考核督办等，确保专项管理高效运行。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定、修订XX专项管理制度及操作细则；

（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；

（三）监督各部门请示报告执行情况，定期通报问题；

（四）组织专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求；

（二）优化业务流程，减少违规风险点；

（三）牵头处置专项风险事件，提出改进建议。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实XX领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）对重大事项进行内部初审，形成请示报告初稿；

（三）配合专责部门开展合规检查，及时整改问题。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作底线；

（二）主动上报发现的XX风险及违规行为，不得瞒报、漏报；

（三）严格按照制度要求执行请示报告程序，不得擅自变通。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）采购领域，供应商尽职调查必须覆盖资质审核、履约能力评估、信用记录查询等环节，严禁向特定关系人采购；

（二）招标领域，必须采用公开透明方式，招标文件编制、开标评标、合同签订全流程留痕，杜绝围标串标行为；

（三）财务领域，资金审批必须遵循权限分级原则，大额支付需经集体决策，税务申报须确保真实准确。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁关联交易利益输送，涉及关联方交易需额外说明回避机制；

（二）严禁违规转包分包，承包商资质必须符合合同要求；

（三）严禁泄露XX领域敏感信息，涉密人员须签署保密协议。

第十四条XX风险重点防控：

（一）数据领域，防止客户信息、经营数据等泄露，建立数据访问权限管控机制；

（二）安全领域，定期开展隐患排查，对设备设施、网络系统实施分级防护；

（三）法律领域，重大合同签订前须进行法律合规审查，预防法律纠纷。

第十五条特殊场景管理要求：

（一）境外业务需同时遵守当地法规及企业制度，重大事项需经领导小组审批；

（二）并购重组类事项必须进行充分尽职调查，形成风险应对预案；

（三）自然灾害等不可抗力事件引发的XX风险，须立即启动应急程序。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：

（一）牵头部门每年汇总法规政策变化及业务调整情况，修订XX专项管理制度；

（二）重大风险事件发生后，需及时评估制度缺陷，补充完善相关条款；

（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并组织全员培训。

第十七条风险识别预警机制：

（一）每月开展专项风险排查，形成风险清单，按“低、中、高”分级；

（二）对高风险项发布预警通知，明确整改时限及责任人；

（三）建立风险趋势分析模型