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农产品生产档案记录制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农产品质量安全法》《农产品生产质量安全规程》等国家相关法律法规，参照行业先进标准及集团母公司关于风险防控与业务规范的管理要求制定。同时，为落实企业内部数字化转型战略，强化农产品生产全流程可追溯管理，有效防控质量、安全及合规风险，特制定本制度，旨在规范生产档案记录行为，提升农产品生产管理效能，保障消费者权益，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖农产品从种养殖源头到加工、仓储、物流及销售各环节的生产档案记录与管理活动。具体适用场景包括但不限于：

-农产品生产计划制定与执行；

-种子、种苗、肥料、农药等投入品的管理；

-动物疫病防控、兽药使用记录；

-农产品采收、分级、包装、运输等环节的操作记录；

-质量检验、检测及不合格品处置记录；

-生产环境监测（土壤、水质、气象等）及设备维护记录。

第三条本制度中下列术语定义如下：

1.“生产档案专项管理”：指企业为规范农产品生产档案记录、确保信息完整、准确、可追溯而建立的管理体系，包括制度制定、组织保障、流程执行、风险防控及持续改进等环节。

2.“生产档案风险”：指因档案记录缺失、错误、篡改或管理不当，可能导致农产品质量安全问题、法律纠纷、行政处罚或企业声誉受损的风险。

3.“档案合规”：指生产档案记录符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理要求，能够有效支持质量追溯、风险防控及审计核查。

4.“可追溯性管理”：指通过生产档案记录，实现农产品从生产源头到消费终端的全程信息链闭环管理，确保在出现质量问题时能够快速锁定问题环节并采取针对性措施。

第四条农产品生产档案专项管理遵循以下核心原则：

1.全面覆盖原则：确保生产档案记录涵盖农产品生产全流程的各类关键信息，不留管理空白。

2.责任到人原则：明确各层级、各岗位在生产档案记录与管理中的职责，实现责任闭环。

3.风险导向原则：聚焦高风险环节（如兽药残留、重金属污染、病虫害防控等），强化档案记录的精准性。

4.持续改进原则：定期评估档案管理有效性，结合业务发展及法规变化优化管理措施。

5.协同共享原则：建立跨部门信息共享机制，确保生产、质量、物流等部门档案记录的衔接性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司农产品生产档案专项管理负总责，承担最终决策与管理责任；分管生产、质量等业务的领导为直接责任人，负责专项管理的组织实施与日常监督。

第六条设立农产品生产档案专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括生产、质量、技术、人力资源、法务等部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

1.统筹协调：审议专项管理制度，协调跨部门档案管理事项。

2.决策审批：对重大档案管理问题（如系统升级、流程调整）进行决策。

3.监督评价：定期检查专项管理执行情况，考核各部门责任落实情况。

第七条领导小组下设办公室，挂靠生产管理部（或质量保证部），负责日常管理事务，包括制度修订、信息汇总、培训组织及风险预警等。

第八条明确三类主体在生产档案专项管理中的职责：

1.牵头部门（生产管理部/质量保证部）：

-负责专项管理制度体系建设与修订；

-组织开展生产档案风险识别与评估；

-审核下属单位的档案管理方案，监督执行情况；

-定期汇总分析档案数据，提出管理优化建议。

2.专责部门（技术部/法务部）：

-负责档案记录的合规性审核，确保符合法规及标准；

-优化档案管理流程，推动信息化建设；

-参与重大档案管理问题的处置，提供法律支持。

3.业务部门/下属单位（种养殖基地、加工厂等）：

-落实本领域档案管理要求，确保记录真实、完整；

-开展日常风险防控，及时上报异常情况；

-配合领导小组办公室的检查与评估。

第九条基层执行岗（如种养殖人员、质检员、操作工等）承担档案记录的合规操作责任，具体要求包括：

1.严格按照规范填写档案记录，不得弄虚作假；

2.做好记录的原始留存与交接，确保可追溯；

3.发现档案管理风险（如记录缺失、信息错误）应立即上报。

第十条各部门负责人对本部门档案管理负直接领导责任，应定期组织员工学习制度，确保人人知晓并遵守。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条生产计划与投入品管理档案：

-合规标准：生产计划需经领导小组审批，投入品（种子、肥料、农药、