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人事风险评估表

序号 风险类别 具体风险描述 发生可能性（1-5分） 影响程度（1-5分） 风险等级（高/中/低） 现有控制措施 控制措施有效性（有效/一般/无效） 潜在损失预估（元） 建议改进措施 评估人 评估日期 复核人 复核日期

1 招聘配置风险 录用信息造假人员，导致岗位适配度低或引发法律纠纷 要求候选人签署信息真实性承诺书；核查学历、工作经历等基础信息 对关键岗位开展第三方背景调查；建立候选人信息核查台账

2 招聘配置风险 录用未与原单位解除劳动关系人员，被原单位追责 核查候选人离职证明原件；签署无劳动关系纠纷承诺书 对无离职证明候选人暂缓录用；加强入职材料审核力度

3 劳动合同风险 未在规定期限内签订书面劳动合同，需支付双倍工资 建立入职合同签订台账；要求员工入职1个月内完成合同签订 指定专人跟进合同签订进度；每月末核查台账，及时处理未签订情况

4 劳动合同风险 劳动合同条款违法（如试用期超标、薪酬低于最低工资） 使用法务审核后的标准劳动合同文本；签订前向员工说明条款 定期更新劳动合同文本以适配最新法规；加强合同签订前的审核

5 薪酬福利风险 拖欠、克扣工资或加班费，引发员工投诉、仲裁及赔偿金支付 严格按合同约定支付工资；规范加班费核算流程，留存加班记录 建立工资支付审核机制；每月核对工资及加班费核算数据，确保准确足额支付

6 薪酬福利风险 未足额按时缴纳社保，被责令补缴并加收滞纳金 建立社保缴纳台账；按核定基数及时办理增减员及缴费手续 每月末核对社保缴费明细与台账；社保政策调整后及时更新缴费方案

7 绩效管理风险 绩效考核程序不规范，以此作为调岗降薪依据引发纠纷 制定标准化考核制度并公示；考核结果与员工沟通确认 加强考核人员培训；完善考核异议处理机制，留存相关记录

8 劳动关系终止风险 违法解除劳动合同，需支付违法解除赔偿金 解除合同前经法务审核；依法履行提前通知义务 明确各类解除情形的法定依据及流程；留存解除通知、送达凭证等材料

9 劳动关系终止风险 员工离职交接不完整，导致企业财产损失或工作中断 使用标准化离职交接清单；相关部门共同监交并签字确认 明确交接完成标准；交接不完整的暂缓办理离职结算及证明出具

10 规章制度风险 规章制度未履行民主公示程序，无法作为管理依据 制度制定经职工讨论协商；通过公告栏、内网等方式公示 留存民主程序记录及公示凭证；新员工入职时专门告知制度并签字确认

11 特殊用工风险 劳务派遣用工超标或岗位不符，被认定为违法用工 严格控制劳务派遣用工比例；仅在三性岗位使用劳务派遣 定期核查劳务派遣用工情况；规范与派遣单位的协议条款

12 个人信息保护风险 违规收集、存储或泄露员工个人信息，违反《个人信息保护法》 收集个人信息前取得员工授权；建立员工信息保密管理制度 加强员工信息管理系统安全防护；定期开展个人信息保护培训