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人事风险管控体系建设全景图

管控维度 管控目标 核心管控环节 关键风险点 体系建设核心措施 责任主体 管控工具/机制 考核评价标准 持续优化方向

合规管控 确保人事管理全流程符合《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，规避行政处分、劳动仲裁及诉讼风险 招聘广告发布、劳动合同签订/续签/解除、薪酬社保缴纳、员工违纪处理 1.招聘信息含歧视性内容；

2.未及时签订劳动合同；

3.拖欠/克扣工资、未足额缴纳社保；

4.违法解除劳动合同、违纪处理程序瑕疵 1.建立法务审核机制，所有人事制度、文案经法务审核；

2.制定标准化合规操作手册，规范各环节流程；

3.定期开展合规培训，提升全员合规意识；

4.建立合规风险预警机制，及时识别潜在风险 人力资源部、法务部、各用人部门 合规操作手册、法务审核台账、风险预警台账、合规培训记录 1.全年无重大合规事故（行政处分、群体性仲裁/诉讼）；

2.合规审核覆盖率100%；

3.员工合规培训参与率≥95% 跟踪最新劳动法律法规变化，及时更新管控流程；优化合规审核效率，缩短审核周期

流程管控 规范人事管理全流程操作，确保各环节衔接顺畅、责任清晰，规避流程漏洞导致的风险 候选人筛选与背景调查、入职材料审核、劳动合同档案管理、离职交接、人事档案流转 1.候选人信息核查不到位，造假人员入职；

2.入职材料缺失/审核不严；

3.合同档案丢失/篡改；

4.离职交接不完整，财物/权限未收回 1.绘制人事全流程管控图谱，明确各环节节点、责任及要求；

2.制定标准化表单（入职登记表、离职交接清单等）；

3.建立流程节点审核机制，关键环节双人复核；

4.搭建电子流程管理系统，实现流程全程留痕 人力资源部各模块专员、行政部、IT部 人事流程管控图谱、标准化表单库、电子流程管理系统、节点审核记录 1.流程节点完成率100%；

2.流程瑕疵率≤2%；

3.电子流程留痕率100% 简化冗余流程节点，提升流程效率；强化电子系统数据分析功能，识别流程优化点

人员管控 确保核心岗位人员适配、员工信息安全，规避人员流失、信息泄露及能力不足导致的风险 核心岗位招聘与背景调查、员工能力评估与培训、核心员工留存、员工个人信息管理 1.核心岗位录用不适配人员；

2.员工能力不足无法胜任岗位；

3.核心员工流失影响业务推进；

4.员工个人信息泄露 1.建立核心岗位胜任力模型，精准开展招聘与选拔；

2.制定个性化员工培训计划，定期开展能力评估；

3.建立核心员工关怀与激励机制，降低流失率；

4.完善员工信息保密制度，限制信息访问权限 人力资源部、各用人部门负责人 核心岗位胜任力模型、培训计划与评估记录、核心员工留存台账、信息保密协议 1.核心岗位适配率≥90%；

2.员工培训完成率≥90%；

3.核心员工年流失率≤5%；

4.无信息泄露事故 动态更新胜任力模型，适配企业发展需求；优化激励机制，提升员工归属感；强化信息安全技术防护

制度管控 构建完善、合法、可执行的人事管理制度体系，为风险管控提供制度支撑 制度制定、民主协商、公示告知、制度更新、制度执行监督 1.制度内容违法或存在漏洞；

2.制度未履行民主公示程序；

3.制度更新不及时，适配性差；

4.制度执行不到位 1.建立制度全生命周期管理机制，涵盖制定、审核、公示、执行、更新、废止；

2.制度制定前开展调研，广泛征求员工意见；

3.定期开展制度培训与宣贯，确保员工知晓；

4.建立制度执行监督小组，定期核查执行情况 人力资源部、法务部、工会（如有）、各用人部门 人事管理制度汇编、民主协商记录、制度公示凭证、执行监督台账 1.制度合规率100%；

2.制度宣贯覆盖率100%；

3.制度执行到位率≥95%；

4.制度更新及时率100% 结合企业发展战略优化制度体系；强化制度执行反馈机制，及时修正执行偏差

应急管控 快速响应并妥善处理人事突发风险事件，降低事件造成的损失与负面影响 劳动纠纷突发处理、群体性事件应对、核心员工突发离职、信息泄露应急处置 1.劳动纠纷升级为群体性事件；

2.核心员工突发离职导致业务中断；

3.大规模员工信息泄露；

4.应急处置不及时加剧损失 1.制定各类人事突发风险应急预案，明确处置流程、责任分工；

2.建立应急响应小组，定期开展应急演练；

3.建立风险事件上报机制，确保信息传递及时；

4.与外部专业机构（律师事务所等）合作，获取专业支持 人力资源部、法务部、管理层、各用人部门 人事风险应急预案、应急演练记录、风险事件上报台账、外部合作协议 1.应急响应及时率100%；

2.风险事件处置成功率≥95%；

3.应急演练每年不少于2次；

4.事件造成的