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人事风险管控表

风险名称 所属管理板块 风险等级 核心管控目标 管控措施 责任部门/人 管控频率 管控工具/表单 异常处理流程 管控验证标准 备注

招聘歧视风险 招聘配置管理 中 确保招聘全流程合规，无歧视性表述及行为，规避法律纠纷与品牌声誉损害 1.招聘启事发布前经法务审核；

2.制定标准化面试题库，规避敏感隐私问题；

3.定期开展招聘人员合规培训；

4.建立招聘流程合规自查机制 人力资源部招聘负责人 季度全面核查，招聘启事发布前逐一审验 招聘启事审核表、标准化面试题库、合规培训记录、自查台账 发现歧视性条款/行为立即暂停相关招聘环节→修订完善并经法务复核→追溯相关责任人→强化后续培训 1.招聘启事无歧视性表述，有完整法务审核记录；

2.面试无违规提问，有标准化题库使用记录；

3.招聘人员均完成年度合规培训 重点关注公开招聘渠道信息发布

背景调查违规风险 中 确保背调流程合法合规，保护候选人隐私，规避个人信息侵权风险 1.背调前与候选人签订书面授权协议；

2.明确背调范围仅限工作相关信息；

3.选择具备合规资质的背调机构；

4.背调记录规范留存并保密 人力资源部招聘负责人 每笔背调完成后核查，半年度汇总复盘 背调授权协议、背调范围确认表、背调机构资质证明、背调记录档案 发现违规背调立即终止→向候选人致歉并消除影响→核查背调机构责任→完善背调流程管控 1.每笔背调均有完整授权协议；

2.背调内容无隐私信息，范围合规；

3.背调机构资质齐全，记录完整保密 背调记录留存至少3年

未及时签订劳动合同风险 高 确保劳动合同及时签订，规避二倍工资赔偿及行政处罚风险 1.建立入职合同签订提醒机制（入职7个工作日内完成）；

2.专人跟进合同签订进度，建立台账；

3.员工拒绝签订时及时书面催告并留存证据；

4.合同到期前30-60天预警 人力资源部薪酬福利专员 月度全面核查，新入职员工实时跟踪 劳动合同台账、签订提醒记录表、书面催告函、合同到期预警表 发现超期未签立即启动补签流程→向员工说明情况并留存沟通记录→无法补签的按规定处理→追究跟进人责任 1.新入职员工1个月内100%签订书面合同；

2.无单独试用期合同；

3.合同到期及时续签/终止，无遗漏 核查近12个月新入职及合同到期员工

试用期管理违规风险 高 确保试用期管理合规，规避工资、社保相关法律风险 1.明确试用期与合同期限匹配标准并公示；

2.按法定标准核算试用期工资；

3.入职当月为员工办理社保参保；

4.试用期考核标准提前告知员工 人力资源部薪酬福利专员 月度核查，试用期员工转正前专项复核 试用期约定确认表、工资核算表、社保参保记录、试用期考核表 发现违规立即整改→工资不足的补足差额→未参保的补缴社保→完善试用期管理流程 1.试用期期限符合法定标准；

2.试用期工资达标，社保正常缴纳；

3.考核标准明确，有员工确认记录 结合工资发放及社保记录交叉验证

合同条款违法风险 劳动合同管理 高 确保劳动合同条款合规，具备法定必备条款，规避条款无效风险 1.使用经法务审核的标准劳动合同文本；

2.禁止约定违法条款；

3.合同条款变更需经双方协商并签订补充协议；

4.定期更新合同范本以适配法规变化 人力资源部合同管理员、法务部 季度抽查，年度全面核查，法规更新后及时复核 标准劳动合同范本、法务审核记录、合同变更补充协议、合同范本更新台账 发现违法条款立即修订→重新签订或签订补充协议→追溯文本审核责任→更新标准范本 1.合同无违法条款，必备条款完整；

2.文本经法务审核，有审核记录；

3.变更条款合规，有补充协议 随机抽查10-20份合同样本验证

违法解除/终止劳动合同风险 高 确保劳动合同解除/终止流程合法，规避赔偿金及声誉损害风险 1.解除/终止前经法务审核；

2.严格履行提前通知义务或支付代通知金；

3.足额支付经济补偿；

4.留存员工违规/不胜任工作的完整证据 人力资源部负责人、用人部门负责人、法务部 每笔解除/终止后核查，季度汇总分析 解除/终止审核表、提前通知函、经济补偿核算表、证据留存档案 发现违法解除立即纠正→与员工协商补偿方案→完善证据留存及审核流程→追究相关责任人责任 1.解除/终止理由合法，有充分证据；

2.履行通知义务，经济补偿足额支付；

3.流程完整，有法务审核记录 核查近6个月解除/终止合同案例

工资支付违规风险 薪酬福利管理 高 确保工资足额及时支付，规避拖欠克扣相关法律风险 1.建立标准化工资核算流程，双人复核；

2.按月足额支付工资，无拖欠克扣；

3.工资支付记录经员工确认并留存；

4.定期核对当地最低工资标准 人力资源部薪酬福利专员、财务部