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人事风险信息库清单

风险所属板块 风险名称 风险定义 风险表现形式 风险触发因素 风险等级（高/中/低） 可能造成的影响 合规依据 现有管控措施 潜在改进措施 责任部门 风险监测频率 备注

招聘配置管理 招聘歧视风险 在招聘全流程中，因存在性别、年龄、婚育状况、民族等歧视性表述或行为，违反公平就业相关规定，引发法律纠纷或品牌声誉损害的风险 1.招聘启事含歧视性条款；

2.筛选简历时歧视特定群体；

3.面试中询问与岗位无关的隐私问题（如婚育计划、家庭背景等） 1.招聘人员合规意识不足；

2.招聘流程未标准化；

3.招聘启事未审核直接发布 中 1.引发劳动仲裁或行政投诉；

2.损害企业品牌形象；

3.降低人才吸引力 《就业促进法》第三条、第二十六条 1.招聘启事需经法务部门审核；

2.定期开展招聘人员合规培训；

3.制定标准化面试题库，规避敏感问题 1.建立招聘流程合规自查台账；

2.引入第三方机构对招聘合规性进行评估 人力资源部 季度监测 重点关注校招、社招等公开招聘渠道

背景调查违规风险 未获得候选人合法授权，或超出岗位必要范围开展背景调查，侵犯候选人隐私权或个人信息权益，引发法律纠纷的风险 1.未签订书面授权协议开展背调；

2.调查候选人非工作相关信息（如个人婚恋、宗教信仰等）；

3.向无关第三方泄露背调信息 1.背调流程不规范；

2.背调人员隐私保护意识薄弱；

3.选择非合规背调机构 中 1.引发候选人投诉或民事诉讼；

2.侵犯个人信息权益面临行政处罚；

3.损害企业声誉 《个人信息保护法》第十三条、第二十七条 1.背调前与候选人签订书面授权协议；

2.明确背调范围仅限工作履历、工作表现等岗位相关信息；

3.选择具备资质的合规背调机构 1.制定背调流程操作手册；

2.对背调人员开展个人信息保护专项培训 人力资源部 每笔背调后核查 背调记录需妥善留存至少3年

未及时签订劳动合同风险 自用工之日起超过一个月未与员工订立书面劳动合同，违反劳动合同订立相关规定，需承担双倍工资赔偿等法律责任的风险 1.员工入职超1个月未签订书面劳动合同；

2.仅签订试用期合同未签订正式劳动合同；

3.劳动合同到期后未及时续签 1.人事专员工作疏漏；

2.未建立合同签订提醒机制；

3.员工拒绝签订合同未及时处理 高 1.需向员工支付二倍工资；

2.面临劳动监察部门行政处罚；

3.引发劳动仲裁败诉 《劳动合同法》第十条、第八十二条 1.建立入职合同签订提醒机制（入职当日起7个工作日内完成签订）；

2.专人跟进合同签订进度，建立台账；

3.员工拒绝签订时及时书面催告并留存证据 1.开发劳动合同管理系统，实现到期自动预警；

2.每月对合同签订情况进行专项核查 人力资源部 月度监测 新入职员工需优先完成合同签订

试用期管理违规风险 试用期约定、工资支付、社保缴纳等不符合法律法规要求，引发员工投诉或劳动仲裁的风险 1.试用期期限超出法定标准（如3年以上合同试用期超6个月）；

2.试用期工资低于同岗位正式工资80%或当地最低工资标准；

3.试用期内未为员工缴纳社会保险 1.对试用期相关法规理解不透彻；

2.工资核算流程不规范；

3.未将试用期员工纳入社保参保范围 高 1.引发劳动仲裁，需补足工资差额或补缴社保；

2.面临行政处罚；

3.降低员工归属感 《劳动合同法》第十九条、第二十条；《社会保险法》第五十八条 1.明确试用期与劳动合同期限匹配标准并公示；

2.按法定标准核算试用期工资；

3.员工入职当月即为其办理社保参保手续 1.制定试用期管理合规手册；

2.每月核查试用期员工工资及社保缴纳情况 人力资源部、财务部 月度监测 试用期考核标准需提前告知员工并留存确认记录

劳动合同管理 合同条款违法风险 劳动合同中约定违反法律法规的条款，或缺少法定必备条款，导致条款无效或引发法律纠纷的风险 1.约定超出法定范围的违约金（如普通岗位约定服务期违约金）；

2.扣押员工身份证、收取保证金；

3.缺少工作内容、劳动报酬、社会保险等法定必备条款 1.劳动合同文本未经过法务审核；

2.对劳动合同法定条款理解不足；

3.随意修改标准合同文本 高 1.违法条款无效，企业权益无法保障；

2.引发劳动仲裁或诉讼；

3.面临行政处罚 《劳动合同法》第十七条、第二十五条 1.使用经法务部门审核确认的标准劳动合同文本；

2.明确劳动合同法定必备条款，不得随意删减；

3.修改合同条款需经法务审核 1.每年结合最新法规更新劳动合同范本；

2.建立合同条款合规抽查机制 人力资源部、法务部 季度抽查 劳动合同文本需向员工公示并留存公