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人事风险应对指南

风险编号 风险类型 风险场景描述 应对流程 责任主体 具体处置措施 应急资源保障 注意事项 后续改进建议

RY-YD-001 招聘合规风险 招聘广告发布后，被投诉含性别、年龄歧视性内容，劳动监察部门介入调查 1.风险接收：接收投诉通知及监察部门调查函；

2.紧急处置：立即下架违规招聘广告；

3.调查核实：梳理广告发布流程，确认责任；

4.沟通响应：对接劳动监察部门，提交说明材料；

5.整改复盘：完成整改并总结改进 人力资源部负责人、招聘专员、法务部 1.向投诉人及监察部门致歉，说明整改态度；

2.提交广告审核记录、发布流程说明等材料；

3.重新制定合规招聘广告，经法务审核后发布；

4.对招聘专员开展专项合规培训 法务支持、招聘信息发布标准模板、合规培训资料 1.避免推诿责任，积极配合监察部门调查；

2.整改措施需符合《就业促进法》相关规定；

3.留存所有沟通记录及整改凭证 1.建立招聘广告发布前双重审核机制（专员自审+法务复审）；

2.定期更新合规招聘模板，组织全员学习

RY-YD-002 劳动合同风险 员工入职3个月仍未签订书面劳动合同，向劳动仲裁委申请仲裁，要求支付双倍工资 1.风险接收：接收仲裁通知书；

2.证据收集：梳理员工入职记录、沟通记录等；

3.法务研判：联合法务分析案件风险；

4.协商调解：尝试与员工协商调解；

5.仲裁应对：准备材料参与仲裁，执行裁决结果 人力资源部-合同专员、法务部、人力资源部负责人 1.与员工沟通协商，说明未签合同原因，协商补偿方案；

2.若协商不成，整理入职登记、工资发放记录等证据提交仲裁委；

3.执行仲裁裁决，及时补缴双倍工资；

4.立即与该员工补签书面劳动合同，核查其他员工合同签订情况 法务团队、劳动合同台账、员工入职及薪酬发放记录 1.不得拒绝配合仲裁或伪造证据；

2.补签合同日期需如实填写，不得倒签；

3.双倍工资支付期限为用工之日起满1个月的次日至补签合同前1日 1.优化劳动合同签订提醒机制，设置入职后20日、25日双重预警；

2.每月末开展合同签订情况专项核查，形成核查报告

RY-YD-003 薪酬福利风险 因财务系统故障，当月工资延迟10天未发放，多名员工集体申诉 1.风险接收：接收员工申诉，了解诉求；

2.紧急通报：向管理层汇报，向员工发布工资延迟发放说明；

3.故障处置：协调财务部修复系统；

4.补发工资：系统修复后立即补发工资及相应补偿；

5.复盘改进：分析故障原因，完善保障机制 人力资源部负责人、薪酬专员、财务部负责人 1.第一时间向员工发布书面说明，明确工资补发时间及补偿方案（如按银行同期存款利率支付利息）；

2.协调财务部成立应急小组，加急修复系统或启动手工核算备用方案；

3.按时完成工资补发，向员工公示发放明细；

4.召开员工沟通会，解答疑问，安抚情绪 财务应急团队、手工核算模板、工资发放明细台账 1.不得隐瞒工资延迟原因，及时做好信息透明；

2.补偿方案需符合劳动合同约定及相关法律法规；

3.手工核算工资需经双人复核，确保准确无误 1.建立财务系统备份机制，定期开展系统维护及压力测试；

2.制定工资发放应急预案，明确手工核算流程及责任人

RY-YD-004 员工关系风险 以员工严重违反规章制度为由解除劳动合同，员工不服，向法院提起诉讼，主张违法解除 1.风险接收：接收法院传票；

2.证据梳理：收集员工违规证据、规章制度、告知记录等；

3.法务应诉：联合法务制定应诉策略；

4.庭审应对：参与庭审，提交证据；

5.结果执行：根据判决结果执行，复盘改进 人力资源部-员工关系专员、法务部、用人部门负责人 1.梳理员工违规事实证据（如考勤记录、工作失误证明、投诉记录等）；

2.整理规章制度制定的民主程序记录、公示记录、员工学习签字记录；

3.向法院提交上述证据，证明解除合同的合法性；

4.若法院判决违法解除，按要求支付赔偿金或继续履行劳动合同 法务团队、规章制度汇编、员工违规证据、解除劳动合同通知书及送达凭证 1.证据需真实、完整，不得伪造；

2.规章制度需经民主程序制定并公示，否则不得作为解除依据；

3.庭审过程中需遵守法庭纪律，如实陈述 1.完善员工违规处置流程，明确证据收集标准及审批环节；

2.加强用人部门负责人及HR的劳动法规培训，提升合规处置能力

RY-YD-005 信息安全风险 员工个人信息（含身份证号、薪酬数据）被泄露，部分员工向监管部门投诉，要求赔偿 1.风险接收：接收员工投诉及监管部门问询；

2.紧急核查：排查信息泄露渠道，评估泄露范围；

3.止损处置：封堵泄露漏洞，删除泄露信息；

4.沟通赔偿：与