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人事管理各板块风险清单

人事管理板块 核心风险点 风险表现 风险等级 合规依据 关键控制要点

招聘配置管理 招聘歧视风险 招聘启事含性别、年龄、婚育状况等歧视性条款；面试提问涉及无关隐私信息 中 《就业促进法》 招聘启事经法务审核；开展招聘人员合规培训；建立标准化面试流程

背景调查违规风险 未获授权开展背调；调查内容超出工作相关范围，侵犯隐私权 中 《个人信息保护法》 签订书面背调授权协议；明确背调范围；选择合规背调机构

未及时签合同风险 用工超1个月未订立书面劳动合同，需支付二倍工资 高 《劳动合同法》第82条 建立入职合同签订提醒机制；专人跟进进度；定期核对合同台账

试用期管理违规风险 试用期超法定标准；试用期工资低于80%标准；未缴纳社保 高 《劳动合同法》第19、20条 明确试用期与合同期限匹配标准；按法定标准核算工资；入职当月参保

岗位配置不合理风险 调岗未协商一致；岗位与岗位说明书不匹配；超编/缺编管理混乱 中 《劳动合同法》第35条 跨部门调岗签订书面协议；基于岗位说明书配置；定期梳理岗位编制

劳动合同管理 合同条款违法风险 约定违约金、扣押证件等违法条款；缺少法定必备条款 高 《劳动合同法》第17、25条 合同文本经法务审核；明确必备条款；删除违法约定

合同变更不规范风险 擅自变更工作地点、薪酬等核心条款；变更无书面协议 中 《劳动合同法》第35条 变更需双方协商一致；签订补充协议；协议纳入档案管理

合同到期未及时处理风险 到期未提前通知续签/终止；未及时办理相关手续，形成事实劳动关系 中 《劳动合同法》第44、46条 建立到期提醒机制（提前30-60天）；及时沟通意向；15个工作日内办结手续

违法解除/终止风险 解除理由不合法；未履行提前通知义务；未足额支付经济补偿 高 《劳动合同法》第39-47条 解除前经法务审核；履行通知义务；准确核算补偿金额

合同档案管理不当风险 合同资料丢失、损毁；未按规定留存（至少2年）；档案转移不及时 中 《劳动合同法》第50条 专人专管档案；建立电子备份；查阅借阅履行审批手续

薪酬福利管理 工资支付违规风险 拖欠、克扣工资；工资低于当地最低工资标准；支付记录不完整 高 《劳动法》第50条；《工资支付暂行规定》 按月足额支付；建立标准化核算流程；工资记录经员工确认并留存2年

加班费核算不准确风险 未按法定标准（1.5/2/3倍）核算；未足额支付；加班无审批记录 高 《劳动法》第44条 执行事前加班审批；明确核算基数；加班记录经员工确认

社保缴纳违规风险 未参保、漏缴；缴费基数低于实际工资；未及时办理停保手续 高 《社会保险法》 入职当月参保；按实际工资申报基数；定期核对缴费明细

公积金缴纳违规风险 未按规定缴存；基数/比例不符合当地政策；漏缴、欠缴 中 《住房公积金管理条例》 按当地政策缴存；如实申报基数；定期核查缴存情况

福利税务违规风险 应税福利未代扣个税；福利发放记录不完整；虚报福利支出 中 《个人所得税法》 区分应税与免税福利；完整留存发放记录；财务审核个税申报数据

绩效考核与员工关系 考核制度不合规风险 制度未走民主程序、未公示；指标模糊、不公平；无申诉机制 中 《劳动合同法》第4条 制度制定征求员工意见；正式实施前公示；建立考核申诉机制

违法辞退员工风险 以考核不合格辞退未履行培训/调岗程序；无充分考核证据 高 《劳动合同法》第40条 不合格员工先培训/调岗；留存相关记录；辞退前经法务审核

劳动争议处理不当风险 争议处理拖延；未留存沟通、调解记录；重大争议未及时法务介入 中 《劳动争议调解仲裁法》 建立快速响应机制；留存完整处理证据；重大争议法务介入

离职交接不彻底风险 工作、资料、资产未交接；交接无三方确认；未签订保密协议（核心岗位） 中 企业内部管理制度 使用标准化交接清单；部门、接收人、HR三方确认；核心岗位签订保密协议

人事档案与合规管理 档案资料不完整风险 缺少入职、合同、考核、奖惩等关键资料；资料虚假、无效 中 《档案法》 明确归档范围；及时收集更新资料；定期核查补充

档案信息泄露风险 未经授权查阅、传播档案信息；电子档案未加密；信息外泄 中 《个人信息保护法》 严格审批查阅借阅；电子档案加密存储；管理人员签保密协议

制度滞后风险 人事制度未随法律法规更新；制度不合规引发纠纷 中 相关劳动法律法规 建立法规跟踪机制；每年至少1次合规审查；修订后走民主公示程序