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人事风险库梳理清单

风险类别 风险点名称 风险描述 风险触发场景 风险影响程度 风险发生概率 风险等级 现有控制措施 改进建议 责任部门/人 备注

招聘配置风险 招聘歧视风险 招聘过程中存在性别、年龄、婚育状况、民族等歧视性条款或行为，违反《就业促进法》等相关法律法规，引发法律纠纷或品牌声誉损害。 发布招聘启事、筛选简历、面试提问环节 中-高（法律制裁、品牌受损） 中 中 1.招聘启事需经法务审核；2.对招聘人员开展合规培训；3.建立简历筛选、面试标准化流程。 1.定期更新招聘合规指引并组织培训；2.建立招聘环节合规自查机制。 人力资源部/招聘负责人 需严格对照最新《就业促进法》要求执行

背景调查违规风险 未取得候选人授权擅自开展背景调查，或调查内容超出合理范围（如个人隐私信息），侵犯候选人隐私权，引发法律纠纷。 背景调查实施环节 中（法律纠纷、品牌声誉影响） 中 中 1.背景调查前签订书面授权协议；2.明确背景调查范围（仅限工作履历、工作表现等与岗位相关信息）；3.选择合规第三方背调机构（如有）。 1.制定背景调查标准化授权文件及流程；2.对背调人员开展隐私保护专项培训。 人力资源部/招聘负责人 背调记录需妥善留存备查

未及时签订劳动合同风险 自用工之日起超过一个月未与员工订立书面劳动合同，需支付二倍工资，情节严重可能面临劳动监察部门处罚。 员工入职后未按时签订合同 高（经济损失、行政处罚） 中 高 1.建立入职合同签订提醒机制（入职当日起7个工作日内完成）；2.人力资源部专人跟进合同签订进度；3.建立劳动合同台账，定期核对。 1.开发劳动合同管理系统，实现自动提醒功能；2.每月对合同签订情况进行专项核查。 人力资源部/薪酬福利专员 依据《劳动合同法》第82条严格执行

试用期管理违规风险 试用期期限超出法定标准、试用期工资低于同岗位正式工资80%或当地最低工资标准、试用期内未缴纳社会保险等，引发劳动仲裁。 试用期约定、薪酬发放、社保缴纳环节 高（经济损失、劳动仲裁败诉） 高 高 1.明确试用期期限与劳动合同期限匹配标准；2.试用期工资按法定标准核算并公示；3.入职当月即为员工办理社保参保手续。 1.制定试用期管理合规手册；2.每月核查试用期员工薪酬、社保缴纳情况。 人力资源部/薪酬福利专员、招聘负责人 试用期考核标准需提前告知员工

岗位配置不合理风险 员工岗位配置与岗位说明书不匹配，或跨部门调岗未协商一致，导致员工工作积极性下降、工作效率降低，甚至引发劳动纠纷。 岗位分配、跨部门调岗环节 低-中（效率下降、员工流失、劳动纠纷） 中 中 1.基于岗位说明书开展岗位配置；2.跨部门调岗需签订书面协商协议；3.调岗前进行岗位胜任力评估。 1.定期更新岗位说明书；2.建立调岗后的跟踪辅导机制，及时解决适配问题。 人力资源部/用人部门负责人 调岗不得变相降低员工薪酬待遇

招聘费用管控不当风险 招聘费用超出预算、支出不真实（如虚报报销）、招聘渠道性价比低，造成企业成本浪费。 招聘渠道合作、费用报销环节 低（成本浪费） 中 低 1.制定招聘费用年度预算并严格执行；2.招聘渠道合作前进行比价评估；3.费用报销需提供完整原始凭证并经多级审核。 1.每季度对招聘渠道性价比进行复盘；2.建立招聘费用使用情况公示机制。 人力资源部/财务部门、招聘负责人 原始凭证需留存至少5年

劳动合同管理风险 劳动合同条款违法风险 劳动合同中约定违法条款（如约定违约金、扣押身份证、收取保证金、排除员工法定权利等），相关条款无效，引发法律纠纷。 劳动合同制定、签订环节 高（法律纠纷、条款无效导致权益受损） 中 高 1.劳动合同文本经法务部门审核确认；2.明确劳动合同必备条款，删除违法约定；3.向员工解读合同关键条款。 1.每年结合最新法律法规更新劳动合同范本；2.建立合同条款合规抽查机制。 人力资源部/法务部门 必备条款需涵盖《劳动合同法》第17条规定内容

劳动合同变更不规范风险 未与员工协商一致擅自变更劳动合同核心条款（如工作地点、工作岗位、劳动报酬），或变更后未签订书面协议，引发劳动纠纷。 劳动合同变更环节 中-高（法律纠纷、员工流失） 中 中 1.劳动合同变更需双方协商一致；2.变更内容以书面形式确认并签订补充协议；3.变更协议纳入员工档案管理。 1.制定劳动合同变更标准化流程及补充协议范本；2.变更前充分与员工沟通，留存沟通记录。 人力资源部/用人部门负责人 变更条款需明确、具体，避免模糊表述

劳动合同到期未及时续签/终止风险 劳动合同到期前未提前通知员工续签或终止意向，或到期后未及时办理续签/终止手续，可能被认定为事实劳动关系，需承担相应法律责