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人事风险问题点检表

所属管理板块 点检项目 具体点检内容 点检标准 点检结果（符合/不符合/待改进） 发现问题描述 对应风险ID 整改建议 整改责任人 计划整改完成时间 整改验证结果 点检人 点检日期 备注

招聘配置管理 招聘合规性 1.招聘启事是否含歧视性条款；

2.招聘启事是否经法务审核；

3.面试提问是否规避敏感隐私问题 1.无性别、年龄、婚育状况等歧视性表述；

2.招聘启事有法务审核记录；

3.采用标准化面试题库，无违规提问 HR-RISK-001 1.含歧视性条款的立即修订并重新审核；

2.未审核的补充审核流程；

3.组织招聘人员合规培训 人力资源部招聘负责人 重点核查公开招聘渠道启事

背景调查规范性 1.背调前是否签订书面授权协议；

2.背调范围是否仅限工作相关信息；

3.是否选择合规背调机构 1.每笔背调均有候选人书面授权；

2.背调内容为工作履历、工作表现等，无隐私信息；

3.背调机构具备合规资质 HR-RISK-002 1.未签订授权协议的补充签订；

2.超范围背调的立即终止并规范流程；

3.更换不合规背调机构 人力资源部招聘负责人 核查近6个月背调记录

劳动合同签订及时性 1.新入职员工是否超1个月未签合同；

2.是否仅签订试用期合同；

3.合同到期是否及时续签 1.入职1个月内完成书面合同签订；

2.无单独试用期合同，试用期包含在正式合同内；

3.合同到期前30-60天完成续签或终止手续 HR-RISK-003 1.超期未签的立即补签并留存催告记录；

2.单独试用期合同的补签正式合同；

3.建立合同到期提醒机制 人力资源部薪酬福利专员 核查近12个月新入职及合同到期员工

试用期管理合规性 1.试用期期限是否符合法定标准；

2.试用期工资是否达标；

3.试用期是否缴纳社保 1.合同3年以内试用期≤2个月，3年以上≤6个月；

2.试用期工资≥同岗位正式工资80%且不低于当地最低工资；

3.入职当月参保 HR-RISK-004 1.超期试用期的调整至法定范围；

2.工资不足的补足差额；

3.未参保的补缴社保并及时办理参保手续 人力资源部薪酬福利专员 结合工资发放及社保记录核查

劳动合同管理 合同条款合规性 1.合同是否含违法条款；

2.是否具备法定必备条款；

3.合同文本是否经法务审核 1.无违约金、扣押证件等违法约定；

2.包含工作内容、报酬、社保等必备条款；

3.采用法务审核的标准文本 HR-RISK-005 1.违法条款立即删除修订；

2.补充缺失的必备条款；

3.未审核的合同重新经法务审核 人力资源部合同管理员 随机抽查10-20份合同样本

合同解除/终止规范性 1.解除/终止理由是否合法；

2.是否履行提前通知义务或支付代通知金；

3.经济补偿是否足额支付；

4.是否留存相关证据 1.有法定解除/终止理由；

2.提前30天书面通知或支付代通知金；

3.经济补偿按法定标准足额支付；

4.留存违规或不胜任工作证据 HR-RISK-006 1.违法解除的纠正并协商补偿；

2.未履行通知义务的补充手续或支付代通知金；

3.补足经济补偿差额；

4.完善证据留存流程 人力资源部负责人、用人部门负责人 核查近6个月解除/终止合同案例

薪酬福利管理 工资支付合规性 1.是否拖欠、克扣工资；

2.工资是否不低于当地最低工资；

3.工资支付记录是否完整并经员工确认 1.按月足额支付，无拖欠克扣；

2.工资标准≥当地最低工资；

3.有完整支付记录，且经员工确认 HR-RISK-007 1.拖欠克扣的立即足额支付；

2.工资不足的补足差额；

3.完善工资支付记录及员工确认流程 人力资源部薪酬福利专员、财务部负责人 核查近3个月工资发放记录

社保缴纳合规性 1.是否为员工足额参保；

2.缴费基数是否符合实际工资；

3.入职/离职是否及时办理社保手续 1.全员参保，无漏缴欠缴；

2.缴费基数与实际工资一致；

3.入职当月参保，离职当月停保 HR-RISK-008 1.未参保的补缴社保及滞纳金；

2.基数不足的调整基数并补缴差额；

3.及时补办入职/离职社保手续 人力资源部薪酬福利专员、财务部负责人 结合社保缴费明细与工资台账核查

绩效考核与员工关系 考核制度合规性 1.考核制度是否经民主程序；

2.制度是否公示；

3.指标是否明确量化；

4.是否建立申诉机制 1.有民主讨论及意见征集记录；

2.制度有公示记录；

3.指标量化可衡量；

4.