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人事岗位风险梳理清单

人事岗位 核心岗位职责 主要风险类别 具体风险点 风险描述 潜在影响 核心防控要点 关键留存凭证

招聘专员 招聘文案撰写与发布、候选人筛选与面试、入职材料审核 招聘合规风险、候选人审核风险 1.招聘信息含歧视性内容；

2.未核查候选人信息真实性；

3.录用未解除劳动关系人员 1.撰写的招聘广告包含民族、性别、年龄等歧视性表述；

2.未核实候选人学历、工作经历等信息，导致造假人员入职；

3.未严格审核离职证明，录用仍与原单位存在劳动关系的人员 违反《就业促进法》引发投诉或行政处罚；录用不适配人员影响团队效率；被原单位追责承担连带赔偿责任 1.招聘文案经法务审核后发布；2.要求候选人签署信息真实性承诺书，关键岗位开展背景调查；3.严格核查离职证明原件并留存复印件，无离职证明者暂缓录用 审核后的招聘文案、信息真实性承诺书、背景调查记录、离职证明复印件

劳动合同专员 劳动合同签订、续签、变更、解除手续办理，合同档案管理 合同合规风险、档案管理风险 1.未及时签订/续签劳动合同；

2.劳动合同条款违法；

3.合同档案丢失/篡改；

4.违法办理合同解除手续 1.自用工之日起超过1个月未签订书面劳动合同，或合同到期未及时续签；

2.合同中试用期、薪酬等条款违反法律规定；

3.劳动合同及相关材料丢失、被篡改；

4.未符合法定情形或程序办理合同解除手续 需支付双倍工资；引发劳动仲裁或诉讼；合同材料无法作为纠纷处理依据；承担违法解除赔偿金 1.建立合同签订/续签台账，指定专人跟进，每月核查；2.使用法务审核后的标准合同文本；3.合同档案专柜存放，电子档案加密备份，借阅需审批；4.解除合同前经法务审核，严格履行法定程序 劳动合同文本、签订/续签台账、合同解除通知书、送达凭证、档案借阅审批记录

薪酬福利专员 工资核算与发放、加班费核算、社保公积金缴纳、福利管理 工资支付风险、社保缴纳风险、财务合规风险 1.拖欠/克扣工资、加班费；

2.社保公积金未足额/按时缴纳；

3.工资核算错误；

4.虚报福利支出套取资金 1.未按约定时间足额支付工资，未依法核算加班费；

2.未按核定基数缴纳社保公积金，存在欠缴、断缴情况；

3.因考勤数据核对错误、薪酬标准适用错误导致工资核算偏差；

4.虚构福利发放记录套取企业资金 引发员工投诉或仲裁；被社保部门责令补缴并加收滞纳金；企业资金损失；影响员工稳定性及企业声誉 1.建立工资支付审核机制，每月核算后经部门负责人审批；2.规范加班申请流程，留存加班记录，准确核算加班费；3.建立社保公积金缴纳台账，每月核对缴费明细；4.福利发放需员工签字确认，留存发放记录，定期审计 工资核算表、工资支付凭证、加班申请单、考勤记录、社保公积金缴费凭证、福利发放记录

绩效专员 绩效考核制度制定与完善、考核指标设定、考核实施与结果核算、绩效沟通 考核合规风险、制度合规风险 1.绩效考核制度未履行民主公示程序；

2.考核标准不明确、不公正；

3.考核结果未与员工沟通确认；

4.考核数据造假或篡改 1.绩效考核制度未经职工讨论协商及公示；

2.考核指标模糊、缺乏量化标准，存在主观偏见；

3.考核结果直接应用于调岗降薪，未与员工沟通确认；

4.为迎合特定需求篡改考核数据、伪造考核记录 考核制度及结果无效；引发劳动纠纷；打击员工积极性；破坏团队公平氛围，影响团队稳定性 1.制度制定经民主程序，留存讨论记录及公示凭证；2.设定明确、量化的考核指标，经用人部门及员工确认；3.考核结果需与员工沟通，员工签字确认（拒签注明情况）；4.考核数据全程留痕，专人保管，禁止随意修改 绩效考核制度、民主讨论记录、公示凭证、考核指标表、考核记录、结果沟通确认单

员工关系专员 员工沟通与关系维护、劳动纠纷处理、员工违纪管理、离职手续办理 劳动纠纷风险、离职管理风险、违纪处理风险 1.劳动纠纷处理不当激化矛盾；

2.离职交接不完整；

3.员工违纪处理程序违法；

4.泄露员工个人信息 1.面对员工申诉、纠纷时处理方式简单粗暴，未及时调查核实；

2.办理离职手续时未督促完成工作及财物交接；

3.对员工违纪处理未查清事实、未听取申辩，直接作出处分决定；

4.违规泄露员工个人信息、薪酬数据等敏感信息 劳动纠纷升级为仲裁或诉讼；企业财产损失、工作中断；违纪处理决定无效需撤销；违反《个人信息保护法》承担法律责任 1.建立劳动纠纷处理流程，及时调查核实，留存调查记录及沟通记录；2.使用标准化离职交接清单，督促相关部门监交并签字确认；3.违纪处理需查清事实，听取员工申辩，出具书面处分决定并送达；4.建立员工信息保密制度，限制信息访问权限 劳动纠