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决策会议末位发言制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于企业风险管理、合规经营的政策要求，结合公司实际业务发展需求，为规范决策会议末位发言管理，防控决策风险，提升决策质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司重大经营决策、战略规划、投资并购、采购招标、财务管理等核心业务场景中的决策会议末位发言管理。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域或风险类型建立的管理体系，包括但不限于决策流程、风险防控、合规审查等环节，旨在实现系统性风险管控和业务规范运行。

（二）“XX风险”指在决策执行过程中可能导致的合规、财务、市场、安全等方面的损失或影响，包括但不限于决策失误、操作违规、信息泄露等风险。

（三）“XX合规”指公司决策及业务活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保经营行为的合法性与合理性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有决策场景，确保决策过程无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责边界，确保责任主体可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为核心，通过末位发言机制强化风险识别与评估。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理制度的有效实施负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调各部门落实专项管理要求，并对决策会议末位发言机制的实施效果进行监督。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、各相关部门负责人及下属单位代表组成，负责统筹协调XX专项管理工作，对重大决策事项的末位发言进行决策审批，并组织开展定期监督评价。

第七条领导小组主要履行以下职能：

（一）审议公司XX专项管理制度及重大决策事项的末位发言意见；

（二）统筹协调各部门专项管理工作的推进，解决跨部门协作难题；

（三）对专项管理中的重大风险事件进行决策处置，并监督整改落实。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门：由公司XX专项管理办公室（以下简称“办公室”）承担，负责统筹XX专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等工作，并组织制定年度管理计划。

（二）专责部门：由法务合规部、财务部、审计部等部门承担，负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例研究，为牵头部门提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保决策会议末位发言机制的有效执行。

第九条牵头部门职责具体包括：

（一）制定XX专项管理制度，并根据法规变化、业务调整及时修订；

（二）定期组织开展专项风险排查，对风险进行分级评估并发布预警通知；

（三）对各部门XX专项管理情况进行监督考核，并纳入年度绩效考核体系。

第十条专责部门职责具体包括：

（一）对决策会议末位发言内容进行合规性审查，提出优化建议；

（二）参与XX专项管理流程的优化，推动风险防控措施的落地；

（三）对XX专项管理中的典型问题进行汇总分析，形成案例库供参考。

第十一条业务部门/下属单位职责具体包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，确保决策会议末位发言机制的执行；

（二）开展日常风险自查，及时发现并上报XX风险隐患；

（三）配合牵头部门、专责部门开展专项检查及考核工作。

第十二条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的责任；

（二）在日常工作中严格执行XX专项管理要求，及时上报XX风险事件；

（三）参与XX专项管理培训，提升合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十三条决策会议末位发言须覆盖以下关键环节，并符合业务操作的合规标准：

（一）决策背景与必要性审查：发言者需明确决策事项的背景依据，论证其必要性与可行性，确保决策目标合理合规；

（二）风险识别与评估：发言者需对决策事项的潜在XX风险进行识别，并评估其可能导致的损失或影响，提出防控建议；

（三）合规审查：发言者需审查决策事项是否符合公司XX专项管理制度及内部操作规程，对违规风险提出预警；

（四）利益冲突排查：发言者需对决策事项是否存在关联交易、利益输送等风险进行核查，确保决策过程的公平公正；

（五）备选方案比较：发言者需对决策方案的替代方