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家电旧换新进销存制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国消费者权益保护法》及相关行业规范，结合企业内部风险防控及供应链管理需求制定。旨在规范家电旧换新业务全流程的进销存管理，明确各层级组织与人员的责任，防范业务操作风险、法律合规风险及资产安全风险，确保业务高效、合规、安全运行。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖家电旧换新业务的采购、仓储、物流、销售及售后等所有环节。业务场景包括线上平台交易、线下门店换购、以旧换新补贴发放等。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指围绕家电旧换新业务，通过制度设计、流程管控、风险防范等手段实现全流程规范化、标准化的管理模式。

（二）“XX风险”指在旧换新业务中可能存在的法律合规风险、操作风险、资产流失风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部规章，确保经营活动合法、透明。

第四条家电旧换新专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。

（一）全面覆盖：所有业务环节均纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级组织及岗位的责任主体，实现责任可追溯。

（三）风险导向：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据业务发展及风险变化，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对家电旧换新专项管理负总责，确保资源投入、制度完善及重大风险决策；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及异常情况处置。

第六条设立家电旧换新专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括供应链管理部、财务部、法务合规部、信息技术部及各下属单位负责人。领导小组负责统筹协调业务推进、决策审批重大事项、监督评价管理成效。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（供应链管理部）：负责专项管理制度建设、流程优化、风险识别、监督考核及培训宣贯，定期编制业务分析报告。

（二）专责部门（法务合规部、信息技术部）：分别负责业务合规审核、法律支持、数据安全监控，协同开展风险处置及流程改进。

（三）业务部门/下属单位（销售部、仓储中心、物流公司等）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗位（如门店专员、仓库管理员、客服人员）需履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规程，执行双人复核、扫码核验等关键控制点。

（二）如实记录业务信息，不得伪造、篡改进销存数据。

（三）发现违规行为或风险隐患，立即上报并协助调查。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节管控：

（一）合规标准：严格供应商尽职调查，要求供应商提供产品三包凭证、生产日期等关键信息，定期开展供应商资质复审。禁止采购“三无”产品或来源不明的旧家电。

（二）禁止行为：严禁向特定关系人采购，严禁超出预算或合同范围采购。

（三）风险防控：重点防范供应商资质造假、产品质量不符、价格串通等风险。

第十条仓储管理管控：

（一）合规标准：实施分区分类存储，区分待检品、合格品、不合格品，配置温湿度监控设备。定期盘点库存，确保账实相符。

（二）禁止行为：严禁擅自调拨或处置库存物资，严禁将废旧零件与合格品混放。

（三）风险防控：重点防范库存错发、毁损、丢失及消防安全风险。

第十一条物流配送管控：

（一）合规标准：签订物流服务协议时明确违约责任，要求承运人提供运输险证明。全程追踪货物状态，异常情况及时预警。

（二）禁止行为：严禁未经授权的第三方提货，严禁超载或混装不同型号产品。

（三）风险防控：重点防范货物丢失、损坏、延误及信息泄露风险。

第十二条销售环节管控：

（一）合规标准：销售前核验旧家电信息，确保与消费者承诺一致。开具销售凭证时标注旧家电型号、序列号等关键信息。

（二）禁止行为：严禁虚假宣传、价格欺诈，严禁利用换购补贴套取现金。

（三）风险防控：重点防范销售误导、合同欺诈及财务漏洞风险。

第十三条售后服务管控：

（一）合规标准：建立旧家电回收登记制度，记录拆卸、处理过程。延长换购补贴产品的保修期限，提供增值服务。

（二）禁止行为：严禁将回收旧家电用于再销售，严禁泄露消费者个人信息。

（三）风险防控：重点防范环境污染、信息泄露及补贴资金挪用风险。

第十四条数据管理管控：

（一）合规标准：旧家电信息采集需符合《个人信息保护法》要求，脱敏存储敏感数据，定期清除过期信息。

（二）禁止行为：严禁擅自共享或出售消费者数