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进一步完善“三重一大”决策制度实施办法

第一章总则

1.1制度定位

“三重一大”决策制度是××公司（以下简称“公司”）治理的纲领性文件，适用于党委会、董事会、经理层、职代会及所有具有人财物决策权的二级单位。凡涉及“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作”事项，必须纳入本制度闭环管理，任何个人不得绕开程序擅自决定。

1.2法规依据

《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》《公司法》《企业国有资产法》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）及《××省国资委监管企业“三重一大”实施细则》为本制度上位法。制度条款与上位法冲突时，以上位法为准，并在5个工作日内启动制度修订。

1.3基本原则

（1）党委前置：所有“三重一大”议题须先经党委会研究讨论，形成结论性意见后，再提交董事会或经理层。

（2）法定权限：董事会决策事项不得授权经理层，经理层决策事项不得授权部门。

（3）量化标准：金额、规模、比例全部量化，杜绝“较大”“一定”等模糊表述。

（4）终身追责：决策档案永久保存，实行“谁决策、谁签字、谁负责”的终身责任追溯。

第二章事项清单与量化标准

2.1重大决策事项

a.公司章程修订、注册资本增减、合并分立解散；

b.主业调整（指单项业务收入占公司上年度营收≥15%的新增或退出）；

c.年度经营计划、预算方案及调整（调整额≥年度预算10%）；

d.重大会计政策变更（影响利润≥500万元）；

e.对外捐赠、赞助单笔≥50万元或年度累计≥100万元。

2.2重要人事任免

a.公司中层正职及以上干部（含享受同等待遇人员）任免；

b.控股子公司董事会、监事会成员、经理层、财务负责人推荐或委派；

c.公司党委管理的后备干部人选确定；

d.公司专家委员会、专业技术带头人聘任。

2.3重大项目安排

a.固定资产投资≥1000万元或占上年度净资产≥3%；

b.股权投资、产权转让、增资扩股单项金额≥500万元；

c.境外（含港澳台）项目无论金额大小；

d.技术引进、国产化攻关单项合同额≥300万元；

e.重大合资合作（指合作方为世界500强或项目金额≥2000万元）。

2.4大额度资金运作

a.年度融资方案（含债券、票据、银行贷款、信托、租赁等）；

b.对外担保、借款、委托贷款单笔≥500万元；

c.金融衍生品、证券投资、期货、外汇交易单笔≥300万元；

d.现金池归集、资金调拨单日净流出≥1000万元；

e.超预算资金支付（单笔≥100万元或月度累计≥500万元）。

第三章组织职责

3.1党委

（1）前置研究：对2.1—2.4全部事项进行政治性、方向性、合规性把关，重点审查是否符合国家战略、产业政策、国资监管要求。

（2）风险研判：对意识形态、廉洁风险、社会稳定风险出具专项意见。

（3）程序监督：对董事会、经理层落实党委意见情况进行跟踪，发现偏差可要求复议。

3.2董事会

（1）战略决策：对2.1、2.3、2.4中金额≥净资产5%或影响公司发展方向的事项行使决策权。

（2）授权管理：董事会可在年度额度内对经理层进行书面授权，授权清单须报党委备案并每年清理。

（3）档案管理：会议记录、表决票、音频视频资料保存期限≥30年。

3.3经理层

（1）方案拟定：组织编制可行性研究报告、风险评估报告、法律意见书、尽职调查报告。

（2）执行落实：根据董事会决议制定实施计划，明确责任人、节点、考核指标。

（3）信息反馈：每季度向董事会、党委书面报告执行进度，偏差≥10%须立即报告。

3.4监事会

（1）程序监督：列席董事会、经理办公会，对违反程序决策事项当场提出质询。

（2）专项检查：每年至少开展一次“三重一大”专项审计，发现问题3日内发出书面整改函。

3.5职能部门

a.战略投资部：负责项目库建设、可研、后评价；

b.财务部：负责资金预算、融资方案、担保审查；

c.法务部：负责合规审查、合同审核、诉讼风险评估；

d.人力资源部：负责干部选拔、考察、档案管理；

e.审计部：负责全过程审计、离任审计、专项审计；

f.纪检室：负责廉洁审查、信访核查、责任追究。

第四章决策流程

4.1议题提出

（1）经理层或二级单位填写《“三重一大”议题申请表》，附可研、风险、法务、财务、廉洁五份报告，经分管领导签字后，3个工作日内报战略投资部汇总。

（2）战略投资部在2个工作日内完成形式审查，缺一项材料直接退回。

4.2党委前置研究

（1）党委会秘书提前5个工作日将议题材料送达全体委员，委员须书面审阅。

（2）会议须四分之三以上委员到会方可召开，采取“逐人表态＋集体讨论＋票决”方式，赞成票≥三分之二为通过。

（3）党委出具《前置研究意见表》