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寄递三项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照行业通行准则及集团母公司《企业全面风险管理规范》，结合公司内部强化合规管理、防控专项风险的客观需求，旨在规范寄递业务全流程管理，防范操作风险、安全风险及合规风险，保障寄递服务连续性、安全性及公平性。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖寄递业务的收寄、分拣、运输、派送、退回等环节，以及相关信息系统、设施设备、第三方合作方等管理场景。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“寄递专项管理”指公司为防范寄递业务风险，构建的全流程合规管控体系，包括但不限于安全检查、信息安全、客户信息保护、异常处理等专项管理活动；

（二）“寄递专项风险”指因操作失误、制度缺陷、外部环境变化等可能导致的寄递服务中断、信息泄露、法律责任等潜在危害；

（三）“寄递合规”指寄递业务活动严格遵守法律法规、行业规范及公司内部制度，确保业务开展合法、安全、高效。

第四条寄递专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖寄递业务所有环节及参与主体，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级管理职责，实现责任闭环；

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理措施；

（四）持续改进：通过动态评估优化管理机制，提升合规水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对寄递专项管理负总责，承担第一责任；分管寄递业务的领导为直接责任人，统筹日常管理，落实决策与监督职责。

第六条设立寄递专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价工作。领导小组下设办公室于运营管理部，承担具体事务性工作。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：运营管理部负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期编制管理报告；

（二）专责部门：信息安全部负责信息系统安全、数据加密、漏洞修复；合规风控部负责审核业务流程合规性、处置重大风险事件；

（三）业务部门/下属单位：寄递运营中心负责落实收寄、分拣、派送环节的合规操作，开展日常自查；第三方合作方管理部负责审核合作方资质及履约情况。

第八条基层执行岗需履行以下责任：

（一）严格遵守操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报异常情况，包括但不限于设备故障、客户投诉、疑似违规交易等；

（三）参与专项培训，考核合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条收寄环节管控：

（一）业务操作标准：严格执行实名收寄制度，核对身份证件与寄递物品匹配性，对禁寄品依法拒收并记录；

（二）禁止行为：严禁无证收寄、替人收寄、收寄禁寄品；

（三）风险防控点：防范身份冒用、危险品混寄。

第十条分拣环节管控：

（一）业务操作标准：使用智能化分拣设备，落实“日检、周检、月检”制度，确保分拣准确率99.5%以上；

（二）禁止行为：严禁擅自更改寄递路径、泄露客户信息；

（三）风险防控点：防范系统故障导致的错分漏分。

第十一条运输环节管控：

（一）业务操作标准：采用温控、防震包装，运输车辆安装GPS定位，全程录像；

（二）禁止行为：严禁超载运输、将寄递物品交由无资质第三方承运；

（三）风险防控点：防范运输途中物品损毁、丢失。

第十二条派送环节管控：

（一）业务操作标准：采用电子面单，派送员持证上岗，及时反馈签收状态；

（二）禁止行为：严禁未经客户同意代签收、泄露收件人信息；

（三）风险防控点：防范派送延误、客户信息泄露。

第十三条退回环节管控：

（一）业务操作标准：超期件按规则退回，退回流程需经客户确认；

（二）禁止行为：严禁擅自销毁客户物品、违规收费；

（三）风险防控点：防范退回时效延误导致客户投诉。

第十四条信息安全管控：

（一）业务操作标准：客户信息采用加密存储，传输使用HTTPS协议，定期更换系统密码；

（二）禁止行为：严禁外网访问核心系统、非授权拷贝客户数据；

（三）风险防控点：防范黑客攻击、内部人员泄露数据。

第十五条第三方合作方管控：

（一）业务操作标准：对快递员、分拣中心等合作方开展定期考核，考核不合格的予以更换；

（二）禁止行为：严禁与利益输送型合作方合作、放任合作方违规操作；

（三）风险防控点：防范合作方操作风险传导至公司。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：运营管理部每半年评估一次制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订，修订后3