富猫法务模式制度.docVIP

富猫法务模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业监管准则，结合富猫公司内部控制需求，旨在规范专项领域风险管理、业务流程、合规操作，防控重大经营风险，提升管理效能。

第二条本制度适用于富猫公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的采购、财务、数据、安全、合同等关键领域，以及相关外部合作场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据等）建立健全风险防控体系，涵盖政策制定、流程规范、行为约束、监督考核等全流程管理活动。

（二）“XX风险”：指在业务运营中可能引发损失或损害公司声誉的潜在风险，包括但不限于合规风险、财务风险、操作风险、安全风险等。

（三）“XX合规”：指公司及员工在业务活动中严格遵循法律法规、监管要求及内部规章，确保经营活动合法、合规、合理。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖业务全流程、全层级、全岗位，确保无死角；

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责边界，建立责任追溯机制；

（三）风险导向：聚焦重大风险防控，优先配置资源，实施差异化管控；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核的最终责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体部署、推动落实、应急处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由以下成员组成：

（一）主要负责人担任组长，统筹决策；

（二）分管领导担任副组长，负责日常协调；

（三）牵头部门负责人、专责部门负责人、关键业务部门代表担任组员，参与具体执行。

领导小组职能包括：统筹协调专项管理事项、审议重大风险处置方案、审批关键制度修订、监督考核管理成效。

第七条XX专项管理职责划分如下：

第八条牵头部门职责：

（一）组织制定、修订专项管理制度，明确业务操作标准与合规要求；

（二）牵头开展风险识别与评估，编制风险清单及应对预案；

（三）监督专项管理执行情况，定期通报问题与改进方向；

（四）统筹培训宣贯，提升全员合规意识与操作能力。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的合规审核，包括业务流程、合同条款、系统操作等；

（二）推动业务流程优化，嵌入合规控制节点，降低操作风险；

（三）建立风险处置机制，对违规行为进行调查处置，提出整改建议；

（四）输出合规评估报告，为管理决策提供依据。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实专项管理要求，确保本领域业务活动符合制度规范；

（二）开展日常风险防控，排查业务场景中的潜在问题，及时上报；

（三）配合专责部门开展合规审查，完成整改任务；

（四）对下属单位实施分级管理，确保制度传导到位。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；

（二）主动识别并报告业务场景中的风险隐患；

（三）拒绝执行违规指令，必要时向上级或专责部门反映；

（四）参与培训考核，达到合规上岗标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控要求：

（一）合规标准：供应商选择须进行尽职调查，包括资质审查、履约记录、反商业贿赂审查；招标流程须遵循公开、公平、公正原则，确保评审独立；合同签订前需完成合规审核，明确权责边界。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁超预算采购、严禁虚假验收。

（三）重点防控：供应商准入风险、招标过程操纵风险、合同履行违约风险。

第十三条财务领域管控要求：

（一）合规标准：资金审批须遵循权限分级原则，大额支出需集体决策；税务申报须确保真实准确，依法享受税收优惠；成本核算须符合会计准则，定期开展内部审计。

（二）禁止行为：严禁虚列成本套取资金、严禁违规拆借资金、严禁侵占公司资产、严禁伪造财务报表。

（三）重点防控：资金挪用风险、税务处罚风险、财务造假风险。

第十四条数据领域管控要求：

（一）合规标准：数据采集须遵循最小必要原则，明确收集目的与范围；数据存储须加密处理，定期清理过期数据；数据共享须签订保密协议，记录访问日志。

（二）禁止行为：严禁非法采集个人信息、严禁泄露敏感数据、严禁未授权访问数据、严禁篡改数据记录。

（三）重点防控：信息泄露风险、数据滥用风险、系统安全风险。

第十五条安全领域管控要求：

（一）合规标准：生产作业须落实安全规程，定期开展隐患排查；消防安全须符合标准，配备应急