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实施双控制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，结合《XX集团母公司企业内部控制基本规范》《XX集团专项风险防控管理办法》等内部规定，以及公司为有效防控XX专项风险、规范XX专项业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于XX业务的市场准入、XX项目的实施管理、XX资源的配置使用、XX活动的合规操作等。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为确保XX专项业务符合法律法规、监管要求及内部规章，所实施的全流程管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节。

（二）“XX专项风险”是指公司在XX专项业务活动中可能引发的法律责任、财务损失、声誉损害、安全事件等潜在风险，包括但不限于合规风险、操作风险、管理风险、技术风险等。

（三）“XX合规”是指公司XX专项业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及内部规章的行为，确保业务活动的合法性、合理性、正当性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，即XX专项管理覆盖公司所有相关业务场景、所有层级组织、所有岗位人员，确保无死角、无盲区。

（二）“责任到人”，即明确XX专项管理的领导责任、部门责任、岗位责任，确保责任主体清晰、责任内容具体、责任追究严格。

（三）“风险导向”，即以防范和化解XX专项风险为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。

（四）“持续改进”，即通过定期评估、审计、反馈等机制，不断完善XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹领导、协调推进XX专项管理工作，确保各项要求落实到位。公司分管XX专项业务的负责人为直接责任人，负责XX专项管理制度的制定、执行、监督及考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管XX专项业务的负责人担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门主要负责人。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，审批XX专项管理制度，监督评价管理效果。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在XX专项管理的牵头部门，负责日常工作，具体职责包括：

（一）组织XX专项管理制度的制定、修订和发布；

（二）统筹XX专项风险识别、评估和预警工作；

（三）协调XX专项管理资源的配置和调配；

（四）监督XX专项管理制度的执行情况，开展考核评价；

（五）组织开展XX专项管理的培训宣贯和宣传引导。

第八条牵头部门作为XX专项管理的归口管理部门，负责统筹XX专项管理制度的建设、完善和落地，具体职责包括：

（一）制定XX专项管理的基本规范、操作指南和考核标准；

（二）组织XX专项风险的识别、评估和预警，编制风险清单；

（三）监督XX专项管理制度的执行情况，开展定期检查和专项审计；

（四）收集XX专项管理中存在的问题和改进建议，推动制度优化。

第九条专责部门作为XX专项管理的专业支撑部门，负责XX专项业务的合规审核、流程优化、风险处置和技术支持，具体职责包括：

（一）审核XX专项业务的合规性，确保业务活动符合法律法规和内部规章；

（二）优化XX专项业务流程，提升管理效率和风险防控能力；

（三）处置XX专项业务中的风险事件，制定应急预案；

（四）提供XX专项管理的技术支持，开发和应用相关系统工具。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的具体执行单位，负责落实XX专项管理的各项要求，开展本领域的风险防控和合规操作，具体职责包括：

（一）贯彻执行XX专项管理制度，确保业务活动符合规定；

（二）开展本领域的XX专项风险排查，及时上报风险隐患；

（三）落实XX专项业务的合规操作，确保业务活动的合法性；

（四）配合牵头部门、专责部门开展XX专项管理的检查和考核。

第十一条基层执行岗位作为XX专项管理的落脚点，应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理制度，确保业务操作符合规定；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任；

（三）及时上报XX专项业务中的风险隐患，配合风险处置工作；

（四）参加XX专项管理的培训，提升合规意识和操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条XX专项业务的市场准入管理。

（一）业务操作的合规标准：开展市场准入前，必须进行充分的尽职调查，核实潜在合作方的资