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实务导师制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，参照《XX集团母公司内部控制管理办法》《XX行业合规管理指引》等行业准则，结合企业内部风险防控需求、业务流程优化目标及合规管理实践，为规范XX专项管理活动，防范XX领域风险，促进企业稳健经营，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理全流程，包括但不限于业务操作、风险评估、合规审查、风险处置等环节。具体适用场景包括但不限于XX业务领域的产品研发、采购供应、市场营销、财务管理、数据应用等场景。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业围绕XX领域建立的合规管理体系，涵盖政策遵循、风险识别、过程监控、整改提升等全要素管理活动。

（二）“XX风险”指在XX领域业务活动中可能引发法律纠纷、财务损失、声誉损害或运营中断的不确定性因素。

（三）“XX合规”指企业及员工在XX领域业务活动中严格遵循法律法规、内部制度及行业规范，确保经营活动合法正当。

（四）“XX管理工具”指企业用于支撑XX专项管理的系统平台、数据模型、审查模板等数字化手段。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX领域各项业务活动均纳入管理范围，不留监管空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的XX管理职责，实行责任追究制度。

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：定期评估XX管理体系有效性，根据内外部变化及时优化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理工作的全面实施负总责；分管XX业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹XX专项管理的重大决策、统筹协调、监督评价及跨部门协同。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，承担日常管理职能。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）制定XX专项管理中长期规划及年度工作计划；

（二）审批XX专项管理重大事项、风险处置方案及考核办法；

（三）协调跨部门XX管理资源，监督整改落实情况；

（四）向公司决策层报告XX专项管理整体成效及重大风险事项。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设、修订及宣贯；

（二）组织XX领域专项风险排查，建立风险清单并动态更新；

（三）统筹XX管理培训及考核，提升全员合规意识；

（四）监督各部门XX管理执行情况，定期开展合规审查。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX领域业务流程的合规审核，优化制度缺陷；

（二）建立XX领域风险处置预案，指导业务部门落实整改；

（三）参与XX领域业务合同的合规审查，出具专业意见；

（四）收集行业合规动态，推动管理标准持续完善。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立XX管理台账，记录业务操作及风险处置情况；

（三）配合牵头部门及专责部门开展专项检查，及时纠正违规行为；

（四）对本部门员工进行XX操作培训，确保合规履职。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位XX操作规范；

（二）主动识别并上报XX领域潜在风险，不得瞒报、漏报；

（三）拒绝执行违反XX管理要求的业务指令，并及时上报；

（四）妥善保管XX管理相关记录，确保可追溯。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）采购领域：供应商选择需严格履行尽职调查程序，包括资质验证、业绩评估、反商业贿赂审查，严禁向关联方采购或指定供应商；

（二）招标领域：必须采用公开透明方式组织招标，严格执行回避原则，禁止泄露标底或干预评标结果；

（三）合同领域：XX合同必须由专责部门审核，关键条款需法律支持，禁止签订无权处分或显失公平的合同；

（四）数据领域：数据采集、存储、使用需符合《数据安全法》要求，明确数据使用边界，禁止超范围收集或非法共享。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁XX领域关联交易利益输送，禁止利用职权谋取私利；

（二）严禁违规转包分包，禁止将应自行完成的业务委托第三方实施；

（三）严禁伪造XX管理记录，禁止篡改业务数据或隐瞒风险；

（四）严禁泄露XX领域商业秘密，禁止向第三方披露敏感信息。

第十四条专项风险防控点：