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实施培训和协调培训制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业风险管理、合规治理的统一要求，以及公司为防控XX专项风险、规范XX领域业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。通过明确管理职责、细化操作规范、完善运行机制，构建系统性XX专项管理体系，确保公司业务活动在全生命周期内符合法律法规及内部规章要求，防范化解重大风险，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖公司所有涉及XX领域的业务场景，包括但不限于XX业务采购、XX项目执行、XX系统应用、XX信息处理等环节。各部门及下属单位应按照本制度要求，将XX专项管理要求嵌入业务流程，实现全过程风险防控与合规保障。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司为防控XX领域特定风险、确保业务合规所建立的管理制度、流程、标准及控制措施的总称，涵盖风险识别、评估、应对、监控等全流程管理活动；

（二）“XX风险”指因XX领域业务活动引发的，可能导致公司财产损失、法律责任、声誉受损或运营中断的潜在不确定事件，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险等；

（三）“XX合规”指公司XX领域业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章的行为状态，确保业务开展符合法律要求且经得起监督检验。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，确保XX领域所有业务场景、所有层级均纳入管理范畴，不留死角；

（二）“责任到人”，明确各层级、各岗位XX专项管理责任，确保责任可追溯、可考核；

（三）“风险导向”，以风险识别为基础，优先管控重大风险，动态优化资源配置；

（四）“持续改进”，通过定期评估、反馈优化，不断完善XX专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，承担首要领导责任；分管XX领域业务的领导为直接责任人，负责组织协调、督促落实相关工作。公司领导班子成员根据分工承担相应领导责任，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司XX专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管XX领域业务的领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理重大事项，包括制度修订、风险处置方案等；

（二）统筹协调跨部门、跨单位的XX专项管理任务，解决重大问题；

（三）监督评价XX专项管理成效，推动体系优化。领导小组办公室设在XX牵头部门，承担日常联络、会务、文件管理等工作。

第七条XX专项管理职责按主体划分如下：

（一）牵头部门（XX部门）：

1.负责XX专项管理制度的制定、修订与宣贯；

2.牵头组织XX领域风险识别、评估与预警工作；

3.监督检查各部门、下属单位XX专项管理落实情况，开展考核评价；

4.组织开展XX专项管理培训与宣传，提升全员合规意识；

5.负责XX专项管理相关数据的汇总、分析及报告编制。

（二）专责部门（XX合规部、XX技术部等）：

1.负责XX领域业务合规性审核，提供专业法律、技术支持；

2.参与XX流程优化，推动合规要求嵌入系统或表单；

3.负责XX领域风险事件处置的技术支持与指导；

4.跟踪XX领域法规变化，提出制度修订建议。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查；

2.按规定上报XX风险事件，配合调查处置；

3.组织本部门员工进行XX专项操作培训，确保合规执行；

4.建立XX领域合规操作台账，实现过程可追溯。

第八条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX领域业务操作规程，杜绝违规行为；

（二）主动学习XX专项管理制度，签订合规承诺书；

（三）发现XX风险隐患或违规线索时，及时向部门负责人或XX牵头部门报告；

（四）参与XX专项管理相关的应急演练，提升风险应对能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节管控：

（一）业务操作合规标准：供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，严格执行尽职调查程序，包括资质审核、业绩评估、背景核查等；招标流程须符合公司采购管理制度，确保过程透明、结果合规。

（二）禁止性行为：严禁通过关联交易利益输送、违规转包分包等方式谋取不正当利益；禁止泄露采购需求、价格等敏感信息。

（三）重点防控点：防范围标串标