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“三重一大”决策情况备案书(专业完整格式模板)

第一章备案依据与适用范围

1.1法规依据

（1）《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》第二十六条；

（2）《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；

（3）《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国资委财政部令第32号）；

（4）××省国资委《省属企业“三重一大”事项备案管理办法》（×国资党发〔2022〕15号）；

（5）××集团《章程》《董事会议事规则》《党委会议事规则》《总经理办公会议事规则》。

1.2适用范围

本备案书适用于××集团有限公司（以下简称“集团”）本部及其所属全资、控股、实际控制的各级子公司（以下简称“所属企业”）在2024年度发生的全部“三重一大”事项。

第二章术语与定义

2.1“三重一大”事项

指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。

2.2重大决策

单项或单笔金额≥集团最近一期经审计净资产5%，或虽未达到5%但对集团战略、主业、资产负债结构、上市条件、持续经营能力产生实质性影响的决策。

2.3重要人事任免

集团党委管理的中层正职及以上人员、所属企业领导班子成员、财务总监、派驻参股企业股权代表的任免、聘用、解除（终止）劳动关系。

2.4重大项目安排

单项投资总额≥2亿元人民币，或境外（含港澳台）投资项目，或涉及新行业、新业态、新区域的首发项目。

2.5大额度资金运作

集团本部及所属企业单笔对外融资、对外担保、委托理财、资产处置、捐赠、赞助≥1亿元人民币，或超过最近一期经审计净资产1%且绝对金额≥5000万元人民币。

第三章决策主体与权限划分

3.1党委

前置研究讨论所有“三重一大”事项，出具书面意见；对重要人事任免具有决定权。

3.2董事会

在党委前置研究讨论意见基础上，对重大决策、重大项目安排、大额度资金运作行使决策权；对经理层选聘具有提名权。

3.3总经理办公会

负责拟订方案、组织实施、日常监控；对未达到董事会审议标准但达到“三重一大”起点线的事项行使决策权，并于决策后5个工作日内向董事会备案。

3.4监事会

对决策程序合规性进行实时监督，有权要求纠正。

第四章事项清单与年度台账

4.1清单编制

每年1月15日前，战略投资部牵头，会同人力资源部、财务部、法务部、审计部、纪检监察室，依据上年度经审计报表数据，动态调整“三重一大”事项清单，报集团党委审定后执行。

4.2台账要素

（1）事项编号：统一格式“××集团—2024—001”；

（2）事项名称；

（3）事项类别（重大决策/重要人事任免/重大项目安排/大额度资金运作）；

（4）决策主体；

（5）决策时间；

（6）决策形式（党委会/董事会/总经理办公会）；

（7）表决结果（赞成/反对/弃权票数）；

（8）是否需报国资委或政府核准/备案；

（9）责任人及职务；

（10）完成时限；

（11）风险等级（高/中/低）；

（12）备注。

第五章决策流程与操作细则

5.1立项阶段

（1）业务部门提出《立项建议书》，含背景、必要性、可行性、风险点、退出机制、初步财务测算；

（2）战略投资部3个工作日内完成初审，出具《立项初审意见表》；

（3）法务部同步进行合规审查，出具《法律合规意见书》；

（4）财务部进行资金平衡测算，出具《资金平衡意见》；

（5）纪检监察室进行廉洁性审查，出具《廉洁风险意见》；

（6）以上四部门意见全部通过后，报分管领导签批，正式进入可研阶段。

5.2可研阶段

（1）委托具备证券期货从业资格的第三方中介机构出具《可行性研究报告》；

（2）组织专家论证会，专家库由集团统一建立，人数≥7人且外部专家占比≥50%；

（3）形成《专家论证意见》，由专家组组长签字确认；

（4）可研报告及专家意见挂集团OA内网公示5个工作日，收集职工代表意见；

（5）战略投资部汇总意见后，形成《可研报告（修订版）》，连同《职工意见采纳情况说明》一并提交党委会。

5.3党委前置研究

（1）党委会须提前3个工作日将材料送达全体委员；

（2）党委会议由党委书记主持，须有三分之二以上委员到会；

（3）党委会出具《党委前置研究意见》，明确“同意”“原则同意”“不同意”三种结论；

（4）“原则同意”的，须列明需补充、完善或调整的具体内容及时限。

5.4董事会决策

（1）董事会办公室提前5个工作日将议案、党委前置研究意见、可研报告、审计报告、评估报告、法律意见书、风险报告、专家意见、职工意见采纳情况说明、合同草案、章程修正案等全套资料送达董事；

（2）独立董事须事先发表书面意见；

（3）董事会会议须由董事长主持，全体董事三分之二以上出席方可召开；

（4）表决采用记名投票，现场会议须当场统计票数，通讯会议须通过董事会决议系统加