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科技计划项目后评估制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关标准，结合集团母公司关于科技创新管理的指导意见，以及本公司为防控项目实施风险、规范科技计划管理流程、提升资源使用效益的内部需求，制定。制度旨在通过系统性评估与管控，确保科技计划项目符合战略导向，实现预期目标，防范重大风险，推动公司科技创新能力持续提升。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在科技计划项目的立项、执行、验收及后评估等全生命周期的管理活动。覆盖范围包括但不限于技术研发、成果转化、数字化转型等科技类项目，以及与科技相关的重大专项投资、合作研发等业务场景。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“科技计划项目专项管理”指公司为推动科技创新，对项目立项、资源投入、过程监控、成果应用等环节进行系统性组织、协调、控制和评价的管理活动。其内涵涵盖目标设定、流程规范、风险防控、绩效评估等要素，外延包括项目全周期管理及成果转化机制。

（二）“专项风险”指在科技计划项目实施过程中可能影响项目目标达成、资源安全或合规性的不确定性因素，如技术路线偏差、市场适配性不足、知识产权纠纷等。

（三）“XX合规”指项目从立项到成果应用的各环节需符合法律法规、行业准则及公司内部规章，包括资金使用合规、招标程序合规、信息披露合规等。

第四条科技计划项目专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。确保所有科技计划项目纳入制度管理，覆盖关键环节与风险点。

（二）责任到人。明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，确保责任可追溯。

（三）风险导向。优先识别和管控重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进。通过定期评估优化管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司科技计划项目专项管理负总责，承担战略决策、资源协调及重大风险处置责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的建设、执行监督及绩效考核。

第六条设立科技计划项目专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务、法务、科技、人力资源等部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：统筹规划专项管理框架、决策重大项目立项与调整、审批重大风险处置方案、监督评价管理成效。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门（科技管理部）：负责专项管理制度建设与修订、项目全周期流程设计、风险清单动态更新、跨部门协调监督、培训宣贯及年度考核组织。

（二）专责部门（法务部、财务部）：分别负责项目合规性审核、合同法律风险管控，以及预算审批、资金使用监管、税务合规管理。

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，制定本领域实施细则，开展日常风险排查，提交项目实施报告，配合完成评估工作。

第八条基层执行岗位需履行以下责任：

（一）严格遵守操作规范，确保业务流程符合制度要求；

（二）及时上报异常情况或潜在风险，不得隐瞒或迟报；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任边界。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条项目立项阶段管控：需提交可行性研究报告，包含市场分析、技术路线、预算测算及风险预案，经领导小组审批后方可立项。禁止以虚报技术难度套取资源。

第十条资金使用合规：项目资金需专款专用，预算调整须按权限审批；重大支出（XX万元以上）需经财务部复核，确保与合同约定一致。严禁挪用或设立账外资金。

第十一条招标采购规范：涉及XX万元以上采购须采用公开招标，供应商需完成尽职调查（审查资质、业绩、合规性），禁止向关联方直接采购。

第十二条技术保密要求：核心研发信息需分级管理，签订保密协议，非授权人员不得接触；成果转化需评估知识产权归属，优先公司持有。

第十三条外部合作管控：联合研发需签订合作协议，明确出资比例、成果分配及违约责任；合作方资质需经法务部审核，禁止与有重大合规风险的企业合作。

第十四条风险动态监控：每月提交项目进展及风险报告，重大风险须立即上报；专责部门定期抽查，对发现问题限期整改。

第十五条成果验收标准：需完成技术指标验证，形成可交付成果（如专利、软件著作权、测试报告），经第三方机构认证后办理入库。禁止降低验收标准。

第十六条成果转化激励：转化收益按协议分配，公司留存部分用于后续研发投入；相关部门需跟踪应用效果，形成评估报告。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整及审计意见修订制度，报领导小组审定后发布。

第十八条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵法评估等级，发布预警通知书并明确整改要求。

第十九条合