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科创板实行交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》及相关资本市场法律法规、中国证监会关于科创板上市公司治理的监管要求，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的指导原则，以及公司为防控科创板交易相关专项风险、规范交易行为、提升管理效能的内部需求而制定。制度旨在明确科创板交易制度的管理架构、职责分工、操作规范、风险防控及保障措施，确保公司科创板股票交易活动合法合规、安全有序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖科创板股票交易的认购、交易、信息披露、资金管理、账户管理、关联交易、信息披露等全流程业务场景，以及涉及科创板交易活动的任何决策行为。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“科创板交易专项管理”指公司为确保科创板股票交易活动符合法律法规、监管要求及内部管理制度，开展的全面风险防控、合规审查、流程优化、信息监测及责任追究等管理活动。

（二）“科创板交易专项风险”指因科创板交易规则的特殊性、市场波动性、信息披露要求严格性等因素，可能引发的法律风险、市场风险、操作风险、合规风险等。

（三）“科创板交易合规”指公司科创板交易活动严格遵守相关法律法规、监管规定及本制度要求，不存在利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

第四条科创板交易专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保科创板交易管理的全流程、全环节、全主体纳入制度管控范围。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在专项管理中的具体职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦科创板交易的特殊风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展及风险实践，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司科创板交易专项管理负总责，主持决策层会议，审批重大风险防控方案及专项管理制度修订。分管分管科创板相关业务的领导为直接责任人，负责组织实施专项管理工作，协调跨部门协作，督导制度落实。

第六条公司设立科创板交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、投资部、法务部、内控部、人力资源部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹科创板交易专项管理的顶层设计，协调重大风险处置，审批专项管理年度计划及考核结果，监督评价制度有效性。领导小组下设办公室，挂靠投资部，承担日常事务管理。

第七条牵头部门（投资部）职责：

（一）牵头制定、修订科创板交易专项管理制度，组织跨部门调研论证。

（二）统筹开展科创板交易专项风险识别、评估及预警，定期发布风险提示。

（三）负责科创板交易业务流程优化，推动系统工具赋能风险防控。

（四）组织开展专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

（五）监督考核各部门专项管理执行情况，提出改进建议。

第八条专责部门职责：

（一）法务部：负责科创板交易合规性审查，提供法律支持，监督信息披露合法性。

（二）内控部：负责科创板交易内部控制体系建设，开展流程测试及风险评估。

（三）财务部：负责科创板交易资金监管，审核资金划拨权限，监控大额交易。

（四）人力资源部：负责科创板交易相关岗位人员的背景审查及合规培训。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）投资部下属投资团队：落实科创板交易授权管理制度，执行交易指令，记录交易轨迹。

（二）风控条线：负责科创板交易实时监控，识别异常交易行为并报告。

（三）各业务单元：根据科创板交易规则要求，履行业务场景的合规审核职责。

第十条基层执行岗职责：

（一）岗位合规承诺：签署《科创板交易合规承诺书》，明确个人责任。

（二）风险上报义务：及时报告疑似违规交易、系统故障、信息泄露等风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条科创板交易授权管理：

科创板交易权限实行分级授权，总交易权限由领导小组审批，单项交易权限由分管领导核准。授权范围明确禁止性条款，如禁止未授权人员触碰交易系统、禁止超出权限范围操作。

第十二条科创板交易流程规范：

（一）交易指令审核：投资团队提交交易指令需经风控岗双人复核，重点核查价格异常、时间异常等情形。

（二）交易系统监控：风控系统实时监控交易行为，触发预警时自动拦截并通知合规人员处置。

第十三条科创板信息披露管理：

（一）信息披露标准：严格遵循科创板上市公司信息披露规则，确保及时、准确、完整。

（二）禁止性行为：严禁泄露未公开重大信息，严禁通过社交媒体、私人信函等渠道传播敏感信息。

第十四条科创板关联交易管控：

（一）关联交易认定：明确关联方标准，关联交易需回避表决并披