科创版的上市制度.docVIP

科创版的上市制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于科技创新版上市管理的指导意见，以及本公司为防控专项风险、规范上市业务流程、提升资本运作合规性的内部需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖科技创新版上市项目的筹备、实施、运营等全周期业务场景，包括但不限于上市材料准备、信息披露、募集资金管理、股权结构优化等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“科技创新版上市专项管理”指公司为实现科技创新版上市目标，围绕上市资格获取、合规流程建设、风险防控、信息披露等核心环节实施的全流程管理活动。

（二）“专项风险”指在科技创新版上市过程中可能引发法律纠纷、财务损失、声誉受损或监管处罚的潜在事项，包括但不限于信息披露不实、财务造假、关联交易利益输送、知识产权侵权等。

（三）“XX合规”指公司及其员工在上市业务全流程中，严格遵守国家法律法规、监管要求及内部规章制度的行为准则。

第四条科技创新版上市专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，确保上市管理覆盖业务全流程、全主体、全环节；

（二）责任到人原则，明确各层级、各部门的专项管理职责；

（三）风险导向原则，聚焦重大风险防控，实施动态预警与分级处置；

（四）持续改进原则，定期评估管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司科技创新版上市专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导承担直接领导责任，负责组织协调、决策审批及监督考核。

第六条设立科技创新版上市专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务、法务、人力资源、业务、IT等关键部门负责人。领导小组统筹协调上市专项管理工作，行使决策审批、监督评价等职权。

第七条领导小组下设办公室，挂靠财务部（或指定牵头部门），负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）统筹专项管理制度建设与修订；

（二）组织专项风险排查与评估；

（三）协调跨部门协作事项；

（四）汇总上报管理情况。

第八条牵头部门（财务部）职责：

（一）牵头制定专项管理制度，监督执行情况；

（二）组织上市专项风险识别与评估；

（三）审核上市材料中的财务数据与披露内容；

（四）开展专项管理培训与宣贯。

第九条专责部门（法务部、合规部）职责：

（一）审核上市业务中的法律合规风险，优化业务流程；

（二）处置专项领域风险事件，提供合规咨询；

（三）监督信息披露的合规性，防范法律纠纷。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）配合领导小组及牵头部门完成资料准备与审核；

（三）建立内部自查机制，及时上报风险隐患。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守专项操作规范，签署岗位合规承诺；

（二）履行风险上报义务，对发现的违规行为或潜在风险及时向直属上级反映。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条上市资格获取环节管控：

（一）合规标准：按照科技创新版上市规则，全面准备企业资质、研发实力、行业地位等材料；

（二）禁止行为：严禁伪造研发数据、虚增营收规模等欺诈行为；

（三）风险防控：重点审查知识产权完整性、核心技术人员稳定性、行业监管政策变动等风险。

第十三条信息披露管理：

（一）合规标准：遵循“真实、准确、完整、及时”原则，规范披露募集资金用途、股权变动等关键信息；

（二）禁止行为：严禁隐瞒重大负面信息或进行虚假承诺；

（三）风险防控：建立信息披露审核流程，强化第三方机构监管。

第十四条财务规范管理：

（一）合规标准：严格执行《企业会计准则》，规范收入确认、成本核算等财务处理；

（二）禁止行为：严禁关联交易非公允定价、违规资金拆借；

（三）风险防控：重点监控资金审批权限、税务合规性。

第十五条关联交易管控：

（一）合规标准：遵循“公允定价、回避利益冲突”原则，规范关联交易审批流程；

（二）禁止行为：严禁利用关联交易进行利益输送；

（三）风险防控：建立关联方回避机制，强化交易定价审计。

第十六条知识产权保护：

（一）合规标准：确保核心技术、专利、商标等权属清晰，履行合规登记程序；

（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权或存在权属争议；

（三）风险防控：定期审查知识产权保护措施，防范侵权纠纷。

第十七条募集资金管理：

（一）合规标准：明确募集资金用途，按计划投放，加强资金使用监管；

（二）禁止