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科创板成长层正式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《科创板上市公司规范运作管理办法》等法律法规、行业准则及集团母公司关于企业风险防控、合规管理的相关规定制定。同时，为有效防控科创板成长层公司运营中的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障公司稳健发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在科创板成长层业务覆盖范围内的所有经营活动，包括但不限于采购、销售、研发、财务、人力资源、信息管理等领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险点，通过制度设计、流程优化、技术手段等综合措施，实现全过程、系统化风险防控的管理活动。其外延包括但不限于供应商管理、合同管理、数据安全管理、财务内控等专项领域。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的各类潜在损失或不确定事件，包括但不限于合规风险、市场风险、操作风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保业务行为的合法性、合理性及适当性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围应覆盖所有业务场景及风险点，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任落实。

（三）风险导向：聚焦重大及高频风险，优先配置资源，强化防控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及管理效果，动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹协调、资源保障及最终决策；分管相关业务的领导承担直接责任，负责具体组织、推动及监督落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理效果，确保各项制度要求有效落地。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常工作推进，具体职能包括：

（一）制定、修订XX专项管理制度及实施细则；

（二）统筹开展专项风险排查及评估；

（三）组织协调跨部门专项管理事项；

（四）监督考核各部门专项管理成效。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系的建设、完善及宣贯；

（二）组织开展专项风险识别、评估及预警；

（三）监督指导各部门落实专项管理要求，定期开展检查考核；

（四）组织专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；

（二）推动业务流程优化，减少管理漏洞；

（三）牵头处置专项风险事件，制定并执行应急预案；

（四）建立XX专项领域知识库，积累管理经验。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立业务操作台账，记录关键环节管控情况；

（三）配合牵头部门及专责部门开展检查、审计及整改工作；

（四）及时上报XX专项管理中的异常情况及风险隐患。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，执行岗位合规承诺；

（二）发现XX专项风险或违规行为时，及时上报至直接上级或牵头部门；

（三）参与XX专项管理培训，掌握必要合规知识及操作技能；

（四）对因个人未履行职责导致的XX风险事件承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

业务操作合规标准包括但不限于：供应商尽职调查（核实资质、信用、合规性）、招标流程规范（公开透明、公平竞争）、合同签订审核（明确权责、违约条款）、履约过程监控（及时对账、验收）。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁未经评估直接采购、严禁泄露采购信息。重点防控点为供应商准入风险、招标过程操纵风险、合同履行违约风险。

第十三条财务管理：

业务操作合规标准包括：资金审批权限明确（按金额、层级分级授权）、税务合规（依法申报、凭证齐全）、财务报告真实（准确反映经营状况）、资金使用规范（专款专用、禁止挪用）。禁止性行为包括：严禁虚列支出、严禁违规拆借资金、严禁设立账外账。重点防控点为资金使用风险、税务稽查风险、财务报告造假风险。

第十四条合同管理：

业务操作合规标准包括：合同模板标准化（关键条款完整）、签订流程规范（法务审核、授权审批）、履行过程监控（定期检查、变更管理）、归档管理有序（电子及纸质存档）。禁止性行为包括：