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私募投资基金监管的相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等国家相关法律法规，参照中国证券投资基金业协会行业规范及集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合本公司私募投资基金业务发展实际与风险防控需求，制定。旨在规范私募投资基金投资、管理、退出等环节的专项管理行为，防范系统性、区域性风险，保障公司资产安全与合法权益，促进业务稳健发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各投资管理及运营单位，以及全体员工在私募投资基金业务全流程中的管理活动。涵盖私募投资基金的尽职调查、投资决策、资金募集、投资运作、信息披露、项目退出、清算分配等场景，确保所有业务活动符合法律法规及本制度规定。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“私募投资基金专项管理”指公司为确保私募投资基金业务合规、稳健运行，围绕投资决策、风险防控、合规审查、信息披露等核心环节建立的一整套管理规范、操作流程与监督机制。其外延包括但不限于制度体系建设、风险识别与处置、员工履职监督、信息系统保障等。

（二）“专项风险”指私募投资基金业务在投资、管理、退出等环节中可能存在的法律、财务、市场、运营等风险，具有隐蔽性、突发性、传染性等特点。

（三）“合规管理”指公司依据法律法规、行业准则及内部制度，对私募投资基金业务实施的全过程规范控制，确保业务活动在合法框架内运行。

第四条私募投资基金专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖业务全流程、全部门、全员工，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理责任与操作责任，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则：以风险识别、评估、处置为核心，优先防范重大风险，合理管控一般风险。

（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展、风险暴露情况，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司私募投资基金专项管理工作负总责，承担领导责任；分管该项业务的领导为直接责任人，负责组织协调、督促落实专项管理制度。

第六条公司设立私募投资基金专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务、风控、法务、投资管理等部门负责人为成员。领导小组负责统筹公司私募投资基金专项管理工作的顶层设计，审定重大风险处置方案，监督考核专项管理成效。

第七条领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调：协调跨部门专项管理事项，解决业务中遇到的重大问题。

（二）决策审批：对重大投资决策、风险处置方案、制度修订等事项进行集体决策。

（三）监督评价：定期评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。

第八条牵头部门为公司风控合规部（或私募投资部），负责专项管理制度的建设、修订与解释，主要职责包括：

（一）制度建设：组织起草、修订专项管理制度，确保与国家法规、行业准则同步。

（二）风险识别：牵头开展专项风险排查，建立风险台账，提出防范建议。

（三）监督考核：监督各部门专项管理要求落实情况，参与绩效考核。

（四）培训宣贯：组织全员专项合规培训，提升员工履职能力。

第九条专责部门为公司法务部与投资管理部，分别承担以下职责：

（一）法务部：负责私募投资基金业务的法律合规审核，包括合同审查、法律风险提示、纠纷应对等。

（二）投资管理部：负责业务流程优化，参与投资决策的风险评估，确保投资决策科学合理。

第十条业务部门/下属单位（含各投资管理人、项目经办团队）承担以下职责：

（一）落实要求：严格执行专项管理制度，将管理要求嵌入业务操作流程。

（二）风险防控：开展本领域日常风险排查，及时上报风险隐患。

（三）信息报送：按要求报送业务进展、风险事件、管理成效等报告。

第十一条基层执行岗（含投资经理、风控专员、资金出纳等）应履行以下合规操作责任：

（一）岗位承诺：签署合规承诺书，明确个人操作责任。

（二）风险上报：发现违规行为或重大风险事件，第一时间向部门负责人及风控合规部报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条尽职调查环节：

业务操作合规标准：对拟投资企业进行穿透核查，覆盖工商、税务、诉讼、环保、社会责任等维度，确保信息真实完整。禁止性行为：严禁虚构、隐瞒尽职调查发现的关键负面信息。重点防控点：防范因尽职调查疏漏导致投资决策失误。

第十三条投资决策环节：

业务操作合规标准：严格遵守投资决策委员会制度，重大投资项目需经三分之二以上委员审议通过。禁止性行为：严禁未达决策标准强行投资，杜绝利益输送。重点防控点：防范决策程序不合规导致的决策风险。

第十四条