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科创退市制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，参照集团母公司关于科技创新管理的规定，结合公司科技创新业务发展实际与风险防控需求制定。旨在规范科技创新项目立项、研发、转化、退市等全生命周期管理，防范专项风险，提升资源使用效率，保障公司可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖科技创新项目从立项申请至成果退市的全流程管理，包括但不限于技术研发、知识产权处置、成果转化失败等情况。

第三条本制度下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司围绕科技创新业务开展的专项风险识别、合规审查、动态监控、责任追究等闭环管理活动。

（二）XX风险：指科技创新项目在退市过程中可能出现的法律纠纷、资产流失、声誉损害等风险事件。

（三）XX合规：指科技创新退市行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保决策程序合法、责任边界清晰。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有科技创新退市场景纳入管理范围，不留监管空白；

（二）责任到人：明确各级管理主体职责，实现“谁主管、谁负责”的权责划分；

（三）风险导向：优先防控重大风险，对一般风险实施常态化管理；

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管XX业务的领导为直接责任人，负责专项管理制度落实与监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设，审议重大管理决策；

（二）协调跨部门XX风险处置，批准重大退市事项；

（三）定期听取专项管理情况汇报，实施监督评价。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，依托[牵头部门名称]设立，负责日常工作，主要职能包括：

（一）组织制定XX专项管理制度及实施细则；

（二）统筹XX风险排查与分级管控；

（三）协调资源保障XX管理有效运行。

第八条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：

1.建立XX专项管理台账，动态跟踪退市项目状态；

2.每季度开展XX风险识别，向领导小组报告；

3.牵头组织XX合规培训，考核员工履职情况。

（二）专责部门：

1.审核XX业务合规性，对招标、评审等环节出具意见；

2.优化XX退市流程，消除管理漏洞；

3.独立处置一般XX风险，重大风险及时上报。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实XX退市申请主体责任，确保材料完整合规；

2.主动上报XX风险事件，配合调查处置；

3.建立本领域XX风险防控清单。

第九条基层执行岗必须履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确XX行为红线；

（二）发现XX风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延；

（三）按照标准操作XX退市流程，不得擅自变更。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条项目立项阶段：

业务操作合规标准：严格遵循《科技创新项目管理办法》，实行多级论证，重大项目需通过外部专家评审；

禁止性行为：严禁以虚假技术指标骗取立项，不得擅自扩大项目范围；

重点防控点：审查立项依据真实性，防控资源错配风险。

第十一条中期评估环节：

业务操作合规标准：按计划节点提交评估报告，明确技术进展与资金使用情况；

禁止性行为：严禁伪造数据掩盖进展，不得截留项目经费；

重点防控点：核查评估流程规范性，防控进度虚报风险。

第十二条成果转化阶段：

业务操作合规标准：签订转化协议前完成法律尽职调查，明确收益分配方案；

禁止性行为：严禁技术泄露给第三方，不得违反竞业限制约定；

重点防控点：审查转化方案合理性，防控知识产权侵权风险。

第十三条退市处置环节：

业务操作合规标准：制定退市预案，经领导小组审批后按程序执行；

禁止性行为：严禁违规处置技术资产，不得损害债权人利益；

重点防控点：评估处置方案经济性，防控资产流失风险。

第十四条财务管控要求：

业务操作合规标准：严格资金审批权限，重大项目实行分级授权；

禁止性行为：严禁挪用退市项目资金，不得超预算支出；

重点防控点：监控资金流向，防控财务舞弊风险。

第十五条知识产权管理：

业务操作合规标准：退市前完成专利作价入股等处置，履行工商变更手续；

禁止性行为：严禁擅自处置未披露知识产权，不得侵犯他人权益；

重点防控点：核查权利归属清晰度