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科技统计报表制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》及相关行业统计管理规范，参照集团母公司关于企业统计管理的统辖要求，结合本公司为防控统计专项风险、规范统计业务流程、提升数据质量而制定的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确公司科技统计工作的管理目标、组织架构、职责分工、操作规范及保障措施，确保科技统计数据的真实性、准确性、完整性和及时性，为经营决策、绩效考核及合规管理提供可靠依据。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在科技统计工作中所涉及的统计计划制定、数据采集、审核报送、分析应用及风险防控等全部活动。公司业务覆盖科技研发、技术创新、成果转化、知识产权等场景的统计工作，均须严格执行本制度规定。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指公司针对科技统计工作所建立的全流程风险防控及合规管理体系，涵盖数据采集、处理、分析、应用的闭环管理机制；

（二）“XX风险”指在科技统计工作中可能出现的统计造假、数据泄露、方法错误、报送延迟等行为，对决策、声誉及法律责任构成的潜在危害；

（三）“XX合规”指公司科技统计活动严格遵循国家统计法律法规、行业准则及本制度要求，确保统计行为的合法性、规范性与合规性。

第四条科技统计专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即统计范围必须覆盖所有科技活动环节，无遗漏；

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门统计职责，实现责任可追溯；

（三）“风险导向”原则，即优先防控重大统计风险，实施差异化管控；

（四）“持续改进”原则，即通过动态评估与优化，完善统计管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司科技统计专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障及重大风险处置的最终责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及日常风险协调。

第六条公司设立科技统计专项管理领导小组，由主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司科技统计管理战略，审批重大制度修订；

（二）协调跨部门统计业务争议，解决重大统计难题；

（三）监督专项管理制度执行，评价管理成效。

第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]（如科技管理部），负责日常管理协调，主要职责包括：

（一）组织制定、修订及宣贯科技统计管理制度；

（二）统筹统计业务培训，提升全员统计意识；

（三）汇总分析统计风险，向领导小组报告管理情况。

第八条牵头部门（科技管理部）作为专项管理牵头单位，承担以下职责：

（一）统筹科技统计指标体系设计，优化统计方法；

（二）定期组织专项风险排查，推动整改落实；

（三）审核各部门统计报告，确保数据质量；

（四）向领导小组提交管理评估报告。

第九条专责部门（如合规部、内审部）作为专项管理支撑单位，承担以下职责：

（一）审核科技统计业务的合规性，识别潜在风险；

（二）提出流程优化建议，推广统计技术应用；

（三）参与重大风险事件处置，出具合规评价意见。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理执行单位，承担以下职责：

（一）落实本领域统计指标要求，确保数据真实准确；

（二）建立内部统计责任制，明确岗位操作规范；

（三）配合专项检查，及时纠正统计问题。

第十一条基层执行岗作为统计操作主体，承担以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确统计行为红线；

（二）拒绝篡改、瞒报统计数据的指令，及时上报异常情况；

（三）参与岗前及年度统计培训，达到操作标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条科技统计指标设计应遵循业务导向、动态调整原则，确保指标与公司战略目标、科技发展阶段及行业特征相匹配。各部门在制定统计计划时需经牵头部门审核，防止指标冗余或缺失。

第十三条科技统计数据采集必须基于真实业务记录，严禁虚构、瞒报、迟报。采集流程应明确数据来源、采集频率、责任人员及审核节点，建立数据采集台账备查。

第十四条科技统计数据审核需符合“三重校验”标准：

（一）逻辑校验：通过系统算法或公式自动比对数据合理性；

（二）交叉校验：不同部门或业务线同一指标数据一致性校验；

（三）人工复核：由专责人员对异常数据开展穿透式核查。

第十五条科技统计报告编制应遵循“一报告一附注”规范，附注需说明数据口径、统计方法、异常情况说明等。报告提交前必须经部门负责人、牵头部门及专责部门三级签批。

第十六条科技统计数据应用须基于合法授权，严禁违规提供或泄露。涉及商业秘密的数据需脱敏处理