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科研活动记录制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》等国家法律法规，参照行业普遍遵循的科研管理准则，结合集团母公司关于科技创新治理的总体要求，以及公司为规范科研活动管理、防控专项风险、提升创新效能的内部管理需求而制定。通过明确科研活动全流程的管理规范，确保科研活动的合规性、安全性与高效性，促进公司核心竞争力的持续提升。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工在履行科研活动职责过程中所涉及的立项、研究、开发、成果转化、知识产权保护等全部环节。具体涵盖基础研究、应用研究、技术开发、合作研发、委托研发等各类形式的科研活动，以及与科研活动相关的资源调配、经费使用、成果管理、风险防控等配套事项。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对科研活动全生命周期所建立的系统性管理机制，包括制度设计、流程规范、风险防控、绩效考核、持续改进等要素，旨在实现科研活动的有序开展与高效运行。其外延覆盖科研项目的全流程管理，包括立项评审、过程监控、成果验收、知识产权申请、财务报销、审计监督等环节。

（二）“XX风险”是指科研活动在实施过程中可能引发或遭遇的各类潜在问题，包括但不限于科研方向偏离、技术路线失效、数据安全泄露、经费违规使用、成果侵权纠纷、团队协作障碍、政策法规变动等风险。其外延涉及管理风险、技术风险、合规风险、安全风险、市场风险等多维度风险类型。

（三）“XX合规”是指科研活动及其管理行为必须严格遵循国家法律法规、行业规范、公司制度及国际通用准则的统一要求，确保科研活动在法律框架内稳健运行，并符合道德伦理与公共利益的刚性标准。其外延包含科研伦理审查、知识产权保护、财务审计、信息安全、保密管理等多个合规维度。

第四条科研活动专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：管理范围应涵盖科研活动的所有环节与参与主体，确保无死角、无盲区，实现全过程闭环管理。

（二）“责任到人”原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，建立清晰的权责清单，确保责任主体可追溯、可考核。

（三）“风险导向”原则：聚焦科研活动中的重点风险领域，实施差异化管控措施，优先防范重大风险，动态优化资源配置。

（四）“持续改进”原则：定期评估专项管理效果，基于内外部环境变化及时调整制度流程，推动管理体系动态优化升级。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司科研活动专项管理负总责，承担全面领导责任，负责统筹协调重大科研活动的方向布局、资源保障与风险防控。分管科研创新、风险防控等业务的领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督、组织协调与决策支持。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为科研活动专项管理的最高决策机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关职能部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议公司科研活动专项管理的重大事项，包括制度修订、年度计划、预算审批、重大风险处置等；

（二）统筹协调跨部门、跨单位的科研活动资源，解决管理中的重大障碍；

（三）监督专项管理制度的执行情况，评估管理效果，提出优化建议。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在XX部门，以下简称“专项管理办公室”），作为日常执行与协调机构。专项管理办公室主要职责包括：

（一）牵头制定、修订、解释专项管理制度，推进制度落地执行；

（二）组织开展专项风险评估、预警发布、应对处置与责任追究；

（三）统筹专项管理培训、宣传与信息化建设，提供技术支撑；

（四）汇总分析管理数据，定期向领导小组报告专项管理成效。

第八条公司各部门、下属单位在专项管理中承担“谁主管、谁负责”的原则，具体职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.XX部门作为专项管理的牵头部门，负责统筹制定管理制度、流程规范、风险清单、培训方案等；

2.定期组织专项风险评估，提出优化建议，监督整改落实；

3.建立专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；

4.组织开展年度考核与绩效考核对接，推动责任落实。

（二）专责部门职责：

1.XX部门作为业务合规专责部门，负责科研活动中的采购、合同、知识产权、财务审计等合规性审核；

2.优化业务流程，识别关键风险点，推动合规管理嵌入业务决策；

3.制定违规处置标准，监督整改，参与重大风险事件处置。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.各科研团队或项目单元落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

2.严格执行立项评审、过程记录、成果