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第四章，构建晋阳古城遗址标识制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定制定，旨在规范晋阳古城遗址标识系统的设计、安装、维护与管理，防控标识管理过程中的安全、合规及操作风险，保障遗址保护与利用工作的有序开展，满足企业内部精细化管理的需求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在晋阳古城遗址标识系统管理相关的所有业务活动，涵盖标识规划、制作、采购、安装、使用、维护及废弃处置等全生命周期管理场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）标识专项管理：指公司为确保晋阳古城遗址标识系统符合法律法规、技术标准及内部管理要求而建立的一整套制度体系、操作流程及风险防控措施。

（二）标识管理风险：指在标识系统管理过程中可能出现的操作失误、安全隐患、合规瑕疵、资源浪费等潜在不利因素。

（三）标识合规：指标识系统的设计、制作、安装、维护及使用等环节均符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理规范。

第四条标识专项管理的核心原则如下：

（一）全面覆盖：标识管理全过程纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任落实。

（三）风险导向：聚焦标识管理中的重点风险，实施差异化管控。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对标识专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调、制度完善及考核监督。

第六条设立标识专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，主要职能包括：

（一）统筹协调标识专项管理工作，审议重大事项决策。

（二）审批年度标识管理计划及预算。

（三）监督评价专项管理成效，推动问题整改。

第七条明确各级管理主体的职责分工：

（一）牵头部门（如项目管理部）：负责统筹标识专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核各部门执行情况，牵头开展培训宣贯工作。

（二）专责部门（如设计管理部、安全生产部）：分别负责标识设计、制作的技术合规审核，安装、维护过程中的安全监督，及流程优化建议。

（三）业务部门/下属单位（如遗址保护中心、工程建设部）：落实本领域标识管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。

（四）基层执行岗（如施工人员、维护人员）：严格遵守操作规程，履行岗位合规承诺，主动上报风险隐患。

第八条建立风险防控责任清单，明确各环节风险点及管控措施，例如：

1.标识设计阶段需规避与遗址风貌冲突的风险；

2.采购环节需防范供应商资质造假风险；

3.安装环节需避免对遗址本体造成损害。

第九条实施分级管理，一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报专责部门协同处置，必要时启动应急机制。

第十条强化责任追究，对未履行职责或违规操作的行为，根据情节轻重采取警告、通报、绩效考核扣减等处理措施。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条标识规划环节：需符合遗址保护规划，由设计管理部牵头，联合保护部门、历史研究机构共同论证，确保标识体系科学合理。禁止擅自增设或变更标识类型。

第十二条设计制作环节：须采用耐久性材料，外观、规格与遗址环境协调，制作过程需经专责部门审核，严禁使用劣质或不符合环保要求的材料。

第十三条采购管理环节：严格执行供应商准入制度，重点核查其资质、业绩及信誉，禁止关联交易及利益输送。

第十四条安装施工环节：需制定专项施工方案，明确安全措施及质量标准，作业前进行安全技术交底，完工后由专责部门组织验收。

第十五条日常维护环节：建立标识巡检制度，定期检查损坏、锈蚀等情况，及时修复或更换，维护记录存档备查。

第十六条报废处置环节：废弃标识需分类收集，经评估后进行无害化处理，严禁随意丢弃。

第十七条应急预案：制定标识损毁、污染等突发事件的处置方案，明确响应流程、处置时限及协同机制。

第十八条合规审查：新增标识需经合规性审查，未经批准不得实施。涉及敏感信息的标识需履行保密审查程序。

第四章专项管理运行机制

第十九条动态更新机制：每年结合法规变化、技术进步及管理需求修订制度，重大调整需经领导小组审议。

第二十条风险识别预警机制：每季度开展风险排查，对发现的问题进行分级（一般、重大），发布预警通知并跟踪整改。

第二十一条合规审查机制：将审查嵌入业务流程，例如：

（一）标识设计方案需经专责部门审核；

（二）采购合同签订前需完成供