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东财21春《商法》单元作业一

一、商法的概念与特征：理解商法的逻辑起点

深入学习商法，首先必须准确把握其概念与鲜明特征。商法，简而言之，是调整商事关系的法律规范的总称。这里的“商事关系”，主要指的是平等主体之间基于营利性活动所形成的社会关系，以及国家对商事活动进行适度干预所产生的社会关系。

商法的特征是其区别于其他法律部门的显著标志，理解这些特征有助于我们更好地领会商法的精神内核：

1.营利性：这是商法最为核心的特征。商法的调整对象主要是各类营利性的商行为，其制度设计的诸多方面，如合同规则、公司治理、破产清算等，都围绕着如何保障和促进商事主体的营利目标而展开，以鼓励交易、提高效率。

2.技术性：商法规范并非仅仅停留在道德或价值判断层面，而是包含了大量技术性规范。例如，公司法中关于公司设立条件、出资方式、财务会计制度的规定，票据法中关于票据行为、背书、承兑、付款的程序设计，都体现了极强的操作技术性，需要精确的理解和适用。

3.公法性与私法性的结合：传统上商法属于私法范畴，强调当事人意思自治。然而，随着市场经济的发展，为了维护交易安全、保护社会公共利益和第三人利益，商法中融入了越来越多的公法性规范，如商事登记、市场准入、反垄断、反不正当竞争等监管措施。这种“私法公法化”的趋势使得商法呈现出公私法规范交织的特点。

4.国际性：商品经济的发展天然具有跨地域、跨国界的属性。为了促进国际贸易和投资的便利化，商法规范越来越多地呈现出国际趋同的趋势，国际商事公约、惯例的作用日益凸显，各国商法也在不断借鉴和吸收国际先进经验。

准确理解商法的概念及其上述特征，是我们后续学习商法各项具体制度的逻辑起点和理论基础。

二、商法的基本原则：商法精神的集中体现

商法的基本原则是贯穿于商法始终，指导商事立法、司法和商事活动的基本准则，它们集中体现了商法的精神实质和价值追求。这些原则不仅是对商事实践经验的高度凝练，也是解决商事纠纷、弥补法律漏洞的重要依据。

1.商主体法定原则：商主体的资格、类型、设立、变更和终止等事项，必须依照法律的明确规定进行。这一原则有助于维护交易安全和市场秩序，确保商主体的确定性和可信赖性。例如，公司的设立必须符合公司法规定的条件并履行登记程序，非经法定程序不得随意设立或变更公司类型。

2.促进交易自由原则：这是商法私法属性的根本体现。在不违反法律强制性规定和公序良俗的前提下，商事主体有权自由决定是否参与交易、与谁交易、交易的内容和方式等。合同自由是交易自由的核心内容。商法通过确立这一原则，鼓励市场主体积极参与竞争，激发市场活力。

3.维护交易公平原则：在保障交易自由的同时，商法亦强调交易的公平性。这要求商事主体在交易中应当遵循诚实信用，不得滥用优势地位，不得实施欺诈、胁迫等不正当竞争行为。例如，消费者权益保护法中的相关规定，即是维护交易公平原则在特定领域的体现。

4.确保交易安全原则：商事交易的复杂性和风险性要求商法必须将维护交易安全置于重要地位。这主要通过一系列制度设计来实现，如商事登记的公示公信制度、票据行为的文义性和要式性、物权变动的登记制度等，旨在降低信息不对称带来的风险，保障交易相对人的合理信赖。

5.降低交易成本与提高交易效率原则：商法通过简化交易程序、统一交易规则、确立便捷的争议解决机制等方式，力求降低商事主体的交易成本，提高交易效率。例如，格式条款的广泛应用（在合理规范前提下）、电子签名的法律效力认可等，都体现了这一原则。

这些基本原则并非孤立存在，它们相互联系、相互制约，共同构成了商法的价值体系，指引着商法规范的制定与适用，并对商事主体的行为具有普遍的约束力和指导意义。

三、商法的法律渊源：商法规范的表现形式

商法的法律渊源，即商法规范的具体表现形式，明确这一点对于寻找和适用商法规范至关重要。我国商法的法律渊源主要包括：

1.宪法：宪法是国家的根本大法，具有最高的法律效力。宪法中关于社会主义市场经济原则、财产权保护、公民基本权利等规定，是商法立法的根本依据和指导思想。

2.法律：由全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件，是我国商法的主要渊源。例如，《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》、《票据法》、《证券法》、《保险法》、《破产法》等，都是重要的商事单行法。

3.行政法规：国务院根据宪法和法律制定的规范性文件。例如，《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》等，它们是对法律规定的细化和补充，在商事实践中具有重要的操作性。

4.地方性法规、自治条例和单行条例：由地方国家权力机关和民族自治地方的自治机关在法定权限内制定的规范性文件。在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，它们可以对本地区的商事关系作出具体规定。