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合规管理风险识别操作指引

合规管理风险识别操作指引

（一）合规管理风险识别的基本框架与原则

合规管理风险识别是组织内部控制体系的核心环节，其有效性直接关系到组织能否预防、发现和应对潜在的合规风险，确保经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和内部规章制度。构建系统化、常态化的风险识别机制，首先需要明确其基本框架与指导原则。风险识别不应被视为一项孤立或临时的任务，而应嵌入组织的日常运营和决策流程中，形成一种主动管理文化。其基本框架通常涵盖风险分类、识别方法、责任主体、信息收集渠道以及动态更新机制等核心要素。在原则层面，全面性原则要求风险识别覆盖所有业务领域、职能部门和关键岗位，避免出现管理盲区