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风险管理制定的政策制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业风险防控准则，结合公司战略发展需求及内部风险管控实际，旨在构建系统化、规范化的风险管理机制，有效识别、评估、应对并监控专项领域风险，防范重大风险事件发生，保障公司资产安全、运营合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在生产经营、采购、财务、数据安全、项目建设等核心业务场景的风险管理活动，确保各环节风险管控要求落实到位。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据安全等）建立的风险识别、评估、应对、监控及持续改进的闭环管理体系。

（二）“XX风险”指在专项管理范围内，可能对公司战略目标、资产安全、合规运营造成负面影响的事件或状况，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求的状态，强调主动合规与被动合规的有机统一。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有业务场景、环节及岗位纳入风险管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的风险管理职责，实现责任主体可追溯。

（三）风险导向原则：优先管控重大风险，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升风险管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担风险管控的最终责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹公司专项风险管理工作的顶层设计、政策制定、重大风险决策及监督考核。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常协调与执行支持职能。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门职责：负责XX专项管理制度的制定与修订；统筹开展全公司范围内的风险识别、评估与发布；监督专项管理措施的落实情况；组织开展风险管理培训与宣传；牵头风险事件的调查处置。

（二）专责部门职责：负责本领域业务流程的合规审核，优化业务操作规范；牵头专项领域风险处置方案制定；定期输出风险分析报告；参与跨部门风险协同处置。

（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查与防控；执行风险报告与处置指令；配合专项检查与审计工作。

第八条基层执行岗员工需履行以下合规义务：

（一）严格遵守业务操作规程，杜绝违规行为。

（二）主动识别并报告工作场景中的风险隐患。

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险管理中的责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域风险管理：

（一）业务操作合规标准：建立供应商准入机制，严格审查供应商资质、信用及关联关系；规范招标流程，确保过程公开透明；明确采购合同关键条款审核要求。

（二）禁止性行为：严禁利用职权干预采购决策、严禁利益输送、严禁超预算采购。

（三）重点防控点：防范供应商欺诈、合同履约风险、采购价格异常波动。

第十条财务领域风险管理：

（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，大额资金使用需多级审批；确保税务申报准确合规，防范逃税风险；规范固定资产管理，定期盘点核对。

（二）禁止性行为：严禁虚列费用、违规拆借资金、设立账外账。

（三）重点防控点：防范资金挪用、财务舞弊、税务处罚。

第十一条数据安全领域风险管理：

（一）业务操作合规标准：建立数据分类分级制度，明确敏感数据保护要求；规范数据跨境传输流程，符合相关法律法规；定期开展数据备份与恢复演练。

（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露或滥用敏感数据；严禁未经授权访问核心数据资源。

（三）重点防控点：防范数据泄露、系统安全漏洞、第三方平台数据滥用。

第十二条项目建设领域风险管理：

（一）业务操作合规标准：严格审查项目立项依据，确保符合规划要求；规范施工招标与合同管理；落实安全生产主体责任，开展常态化隐患排查。

（二）禁止性行为：严禁未批先建、擅自变更建设内容、转包分包工程。

（三）重点防控点：防范工程质量缺陷、安全事故、环境污染纠纷。

第十三条人力资源领域风险管理：

（一）业务操作合规标准：规范招聘流程，杜绝性别、地域歧视；严格劳务派遣用工管理，符合政策要求；完善员工离职交接机制，保护商业秘密。

（二）禁止性行为：严禁违规招聘、强制加班、