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预警盯防制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控的指导意见，以及公司为加强专项风险管控、规范业务流程、提升合规经营水平的内部管理需求制定。制度旨在通过建立预警盯防机制，实现对潜在风险的动态识别、分级管控和闭环处置，防范重大风险事件发生，保障公司资产安全、业务稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司主营业务及关联业务的各环节，包括但不限于采购、销售、工程建设、财务资金、信息系统、数据安全等领域的风险防控工作。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定业务领域或风险类型，建立目标导向、全程覆盖、全员参与的风险管控体系，通过制度约定、流程嵌入、技术支撑、监督考核等手段实现风险防范和化解的管理活动。

（二）XX风险：指公司在经营活动中可能面临的，可能导致财务损失、声誉损害、法律责任或战略目标受影响的潜在不确定性事件，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险、安全风险等。

（三）XX合规：指公司及其员工在开展业务活动时，严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度，确保经营行为合法性、合规性的状态。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：风险管控范围覆盖公司所有业务领域、所有层级组织、所有员工行为，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理者和执行岗位的风险防控职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁执行、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：聚焦重大风险领域和高发风险环节，优先配置资源，实施差异化管控策略。

（四）持续改进：通过定期评估、审计、案例复盘等方式，动态优化风险防控措施，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担风险防控工作的最终责任；分管相关业务的领导承担直接责任，负责组织落实具体管理要求。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为最高决策和协调机构，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司XX专项管理工作的顶层设计，审定重大风险防控策略和资源投入方案；

（二）研究决策重大风险事件的处置意见，协调跨部门、跨单位的协同处置工作；

（三）定期听取专项管理进展报告，对管理有效性进行综合评价并作出改进部署。

第七条设立XX专项管理办公室（暂由风险管理部门牵头），作为领导小组的常设执行机构，主要职责包括：

（一）组织制定、修订XX专项管理制度，并推动落实；

（二）统筹开展风险识别、评估和预警工作，建立风险数据库；

（三）监督专项管理措施的执行情况，开展定期检查和专项审计；

（四）汇总分析风险事件，提出管理优化建议。

第八条明确XX专项管理职责分工如下：

（一）牵头部门（风险管理部门）：统筹制度体系建设，牵头风险识别、评估和预警，组织培训宣贯，监督考核，定期编制管理报告。

（二）专责部门：

1.合规法务部：负责业务流程的合规性审核，监督合同签订、业务决策等环节的合规要求落实；

2.财务部：负责资金审批权限管控、税务合规监督，组织财务风险排查；

3.信息技术部：负责信息系统安全、数据安全防护，开展技术风险监测；

4.工程建设部（如适用）：负责施工安全、质量管控，监督招标投标合规性。

专责部门职责包括但不限于：审核业务流程中的合规风险点，优化防控措施，处置已识别风险，推动流程再造。

第九条业务部门及下属单位承担本领域XX专项管理的主体责任，主要职责包括：

（一）落实公司XX专项管理制度，制定本单位的实施细则；

（二）开展日常风险自查，及时识别、上报潜在风险；

（三）组织员工培训，确保岗位操作符合合规要求；

（四）配合公司开展检查、审计，落实整改要求。

第十条基层执行岗位员工承担岗位合规操作责任，主要义务包括：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守业务操作规范；

（二）在发现风险或异常情况时，立即上报主管或XX专项管理办公室；

（三）不得违反制度规定执行业务操作，对因个人违规导致的风险承担相应责任。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域：

业务操作合规标准包括但不限于：供应商资质审查（需核实营业执照、行业许可、信用记录等）、招标流程规范（采用公开招标或邀请招标，确保程序合法）、合同条款审查（明确权责、违约责任、验收标准）。禁止性行为包括：严禁向特定供应商或个人进行利益输送，严禁规避招标或虚假招标，严禁未经验收擅自使用。重点防控点包括供应