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风险管理和隐患排查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，以及《XX集团母公司风险管理指引》《XX公司内部控制基本规定》等集团母公司及企业内部管理制度要求制定。同时，为有效防控专项领域风险，规范业务流程，提升企业管理效能，保障企业稳健运营，特制定本制度。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、生产、销售、财务、信息技术、人力资源等关键环节。

第二条本制度所称“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、安全等）的风险识别、评估、控制、监督及持续改进的一体化管理体系；“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、安全风险、信息安全风险等；“XX合规”是指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、集团母公司制度及企业内部规章的行为要求。

第三条本制度所称“核心风险点”是指专项领域内可能导致重大损失或严重后果的关键环节；“风险等级”是指根据风险发生的可能性及影响程度划分的等级类别，一般分为低、中、高三级；“风险应对措施”是指针对不同风险等级制定的风险规避、缓释或处置方案。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求专项管理覆盖所有业务环节及层级；责任到人要求明确各级各类人员的风险管理职责；风险导向要求以风险防控为核心，优先处理重大风险；持续改进要求根据内外部环境变化及时优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管相关业务的领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责统筹协调、督促落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审议重大风险处置方案，监督评价专项管理成效，定期召开会议研究解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理、信息汇总、沟通协调等工作。办公室应配备专职人员，确保XX专项管理工作高效运转。

第八条牵头部门职责：

（一）组织制定XX专项管理制度，明确管理流程、标准及要求；

（二）统筹开展专项风险识别、评估及处置工作；

（三）监督各部门、下属单位XX专项管理落实情况，定期组织开展考核；

（四）组织开展XX专项管理培训，提升全员风险防控意识；

（五）定期向领导小组报告专项管理进展及存在问题。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保业务活动符合制度要求；

（二）参与XX专项管理流程优化，推动风险防控措施落地；

（三）牵头XX专项风险事件处置，协调相关部门协同应对；

（四）建立XX专项管理台账，动态跟踪风险状态及应对效果。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工学习XX专项管理制度，确保全员掌握操作规范；

（三）及时上报XX专项风险事件，配合开展调查处置；

（四）定期开展自查自纠，持续改进XX专项管理成效。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，杜绝违规行为；

（二）发现XX专项风险隐患，及时向上级报告；

（三）参与XX专项管理培训，提升风险识别能力；

（四）在岗位职责范围内，承担XX专项管理主体责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域XX专项管理：

业务操作合规标准：供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，建立合格供应商名录，实施分级分类管理；招标流程应规范透明，严格按照招标文件要求开展评标，确保中标结果合法合规。禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规转包分包，严禁收受商业贿赂。重点防控点：供应商资质审核、招标文件编制、开标评标环节的风险防控。

第十三条财务领域XX专项管理：

业务操作合规标准：资金审批应遵循权限管理原则，严格按流程审批，确保资金使用合法合规；税务申报应准确及时，符合税法规定。禁止性行为：严禁虚列支出套取资金，严禁违规设立“小金库”，严禁偷税漏税。重点防控点：资金审批权限管理、发票管理、税务申报环节的风险防控。

第十四条生产领域XX专项管理：

业务操作合规标准：生产活动应严格遵守安全操作规程，落实安全生产责任制；设备维护应定期开展，确保设备运行安全。禁止性行为：严禁无证上岗，严禁超负荷生产，严禁违规操作危险设备。重点防控点：安全培训、设备检修、隐患排查环