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专家评审会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国公司法》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于专项风险防控的管理规定，结合企业内部业务发展需求与风险管理体系建设要求，旨在规范XX专项管理活动，强化风险识别与防控能力，确保业务合规、高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理所涉及的采购、生产、销售、财务、数据安全等业务场景，包括但不限于日常运营、项目实施、合同签订、系统开发等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指企业为防控XX领域特定风险而建立的管理体系，涵盖政策符合性、操作规范性、流程标准化及风险动态管控等要求。

（二）XX风险：指在XX专项管理范围内，可能引发业务中断、资产损失、法律纠纷或声誉损害的潜在事项。

（三）XX合规：指企业各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求的状态。

（四）XX专项管理关键指标：用于衡量XX专项管理成效的量化标准，如风险识别率、整改完成率、违规事件发生率等。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有相关业务领域与层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的XX专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大及高频风险事项。

（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升XX专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹推进与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调XX专项管理工作，审议重大风险防控方案；

（二）审批XX专项管理重大事项及资源调配；

（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）组织制定与修订XX专项管理制度；

（二）统筹开展风险识别与评估工作；

（三）协调跨部门风险处置与考核工作。

第八条明确XX专项管理三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等统筹工作，定期编制专项管理报告；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持与咨询；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。

第九条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任；

（二）主动识别并上报风险隐患，配合开展调查处置；

（三）遵守XX专项管理操作规范，严禁违规操作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）合规标准：供应商尽职调查需覆盖资质审查、信用评估、历史合作记录等，建立合格供应商名录并动态更新；招标流程需遵循公开、公平、公正原则，确保评标过程透明。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、虚假招标等行为。

（三）重点防控点：防范供应商资质造假、价格串通、合同违约等风险。

第十一条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限需明确各级别金额标准，大额资金使用须集体决策；税务合规要求需确保发票管理、申报流程符合监管规定。

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、隐匿收入、逃税漏税等行为。

（三）重点防控点：防范资金挪用、财务造假、税务处罚等风险。

第十二条生产运营领域：

（一）合规标准：生产流程需符合安全生产规范，设备维护需定期记录，应急预案需定期演练；质量管理体系需通过内部审核与外部认证。

（二）禁止性行为：严禁超负荷生产、违规操作、隐瞒事故等行为。

（三）重点防控点：防范生产安全事故、质量投诉、环保处罚等风险。

第十三条销售领域：

（一）合规标准：销售合同需明确权责边界，价格体系需统一透明，客户信息需分类分级管理；促销活动需符合广告法及相关规定。

（二）禁止性行为：严禁价格欺诈、捆绑销售、泄露客户隐私等行为。

（三）重点防控点：防范销售纠纷、信用风险、数据泄露等风险。

第十四条数据安全领域：

（一）合规标准：数据采集需遵循最小化原则，传输存储需加密处理，访问权限需分级授权；数据安全事件需实时监测与记录。

（二）禁止性行为：严禁非法获取、篡改、泄露数据等行为。

（三）重点防控点：防