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三级巡查制度

第一章总则

第一条为深入贯彻落实国家关于企业风险防控的法律法规及相关行业准则，进一步规范公司内部管理流程，有效防范专项领域风险，促进企业健康可持续发展，结合公司实际运营需求，特制定本三级巡查制度。本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照集团母公司关于企业全面风险管理的相关规定，旨在通过系统化、常态化的巡查机制，实现风险隐患的早发现、早预警、早处置，确保公司各项业务活动在合法合规的轨道上运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据管理、安全生产、环境保护等专项领域。各部门及下属单位应严格遵守本制度，将三级巡查工作纳入日常管理体系，确保制度执行的有效性。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度、流程及控制措施的系统化管理活动，旨在实现该领域的风险全面防控与合规运营。其外延包括但不限于采购管理、财务资金管理、安全生产管理、信息安全管理等。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的各类潜在损失或不利影响，包括但不限于合规风险、财务风险、安全风险、信息安全风险、环保风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在各项业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司