不再实行主办券商持续督导制度.docVIP

不再实行主办券商持续督导制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合集团母公司关于风险管理及合规经营的相关规定，立足公司实际发展需求，为有效防控专项风险、规范业务流程、提升治理效能制定。制度旨在明确主办券商持续督导制度终止后的管理框架与操作规范，确保相关业务活动的合规性、安全性与可持续性，防范因制度调整可能引发的操作风险、合规风险及市场风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖与主办券商持续督导相关的业务场景，包括但不限于股权融资、并购重组、信息披露、持续督导服务采购等环节。各部门及下属单位应在本制度框架下，结合业务实际制定具体实施细则，确保制度要求全面落地。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域或风险类型，构建的全流程、系统化、标准化的管控体系，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等环节，旨在实现业务活动的合规、安全、高效运行。

（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、操作风险、市场风险、财务风险及声誉风险等，需通过专项管理措施予以防控。

（三）“XX合规”是指企业在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度的行为要求，强调合法合规经营、诚信为本、责任担当。

第四条专