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专家参与公公决策制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，以及公司内部加强决策科学化、规范化管理的实际需求，为建立健全专家参与决策机制，有效防范专项风险，提升决策质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在经营发展、项目管理、技术攻关、风险管控等场景下的决策行为，尤其适用于涉及重大投资、核心技术、市场准入、法律合规等领域的公共决策事项。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如财务、采购、数据、安全等）实施的系统性风险防控与管理活动，包括政策制定、流程设计、执行监督、考核改进等环节。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能发生的，对公司资产、声誉、运营造成负面影响的不确定性事件，如财务风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指公司决策行为及业务操作符合国家法律法规、行业规范、内部制度及国际通行标准，并主动接受监督与审查。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有决策事项纳入XX专项管理范畴，无遗漏；

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的XX专项管理职责；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与化解重大风险；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升XX专项管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担第一责任，负责统筹规划、资源保障及最终决策审批；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调、监督考核及应急指挥。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各牵头部门负责人及专责部门代表，主要履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理工作，制定年度计划与策略；

（二）审议重大XX风险防控方案与决策事项；

（三）监督XX专项管理制度的执行与效果，定期开展评价。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，具体职责包括：

（一）收集整理XX风险信息，编制风险报告；

（二）组织专家参与决策的评审与论证；

（三）协调跨部门XX专项管理事务，确保政策统一。

第八条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核，开展培训宣贯，定期修订制度；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，流程优化，风险处置，提供专业咨询；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。

第九条基层执行岗人员必须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的义务；

（二）主动识别并上报XX风险隐患，配合调查处置；

（三）拒绝执行违反XX专项管理要求的决策。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条业务操作合规标准：建立XX专项管理操作手册，明确决策流程、权限审批、文件签署等环节的合规要求。

第十一条禁止性行为内容：严禁在XX专项管理中存在关联交易利益输送、违规转包分包、信息泄露等行为。

第十二条专项风险重点防控点：针对XX专项领域可能出现的风险点，制定专项防控措施。

第十三条风险识别预警机制：定期开展XX专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知。

第十四条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第十五条风险应对机制：对一般/重大XX风险事件实行分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第十六条责任追究机制：界定XX专项管理违规情形与处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。

第十七条评估改进机制：定期对XX专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。

第四章专项管理运行机制

第十八条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，及时修订XX专项管理制度，确保时效性。

第十九条风险识别预警机制：通过定期排查、大数据分析等方式，识别XX风险，发布预警通知。

第二十条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第二十一条风险应对机制：对一般/重大XX风险事件实行分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第二十二条责任追究机制：界定XX专项管理违规情形与处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。

第二十三条评估改进机制：定期对XX专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。

第五章专项管理保障措施