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销售合同审核模板风险评估与条款确认工具

一、适用范围与应用场景

本工具适用于企业销售合同全流程审核管理，尤其适用于以下场景：

新客户合作签约：首次合作客户需通过工具全面评估主体资质与履约能力，降低合作风险；

重大合同修订：合同金额超预设阈值（如100万元）或核心条款（如付款方式、交付周期）变更时，需重新审核风险；

跨部门协作审核：销售、法务、财务、业务部门协同审核时，统一标准，避免职责遗漏；

标准化合同管理：企业需建立合同审核SOP时，作为核心工具保证审核质量与一致性。

二、标准化操作流程

（一）合同接收与前置登记

资料收集：销售专员提交合同审核申请时，需同步提供以下材料：

合同文本（最终版，标注修订痕迹）；

客户主体资格证明（营业执照复印件、法定代表人证件号码明，若涉及特殊行业需提供行业许可证）；

前期沟通记录（如邮件、会议纪要，明确客户核心需求与谈判底线）；

历史合作记录（如有，需包含履约评价、逾期情况等）。

信息登记：在《合同审核台账》中记录合同编号、客户名称、合同金额、签约主体、销售负责人、预计签约日期等基础信息，分配唯一审核编号。

（二）条款逐项审核与风险评估

审核原则：以“合规性、公平性、可操作性”为核心，逐条核对合同条款，重点关注权利义务对等、风险分配合理、法律依据充分。

1.主体信息审核

审核要点：

签约主体与客户营业执照名称是否一致，避免“假章”“假主体”风险；

若客户为分支机构，需核实总部的授权委托书，保证分支机构有权签约；

自然人签约时，核对证件号码信息与本人一致性，留存证件号码复印件。

风险等级判定：

高风险：主体不存在（如吊销、注销）、超越经营范围签约；

中风险：分支机构无有效授权、自然人身份存疑；

低风险：主体信息齐全但未加盖骑缝章等细节瑕疵。

2.合同标的审核

审核要点：

标的物描述清晰（名称、型号、规格、数量、质量标准），避免“一批”“约数”等模糊表述；

质量标准是否符合国家/行业标准，或双方约定的书面标准（如检测报告、样品封存）；

定制化标的需明确技术参数、验收流程及异议处理机制。

风险等级判定：

高风险：标的物违法（如假冒伪劣、禁止流通物）、质量标准缺失；

中风险：标的物描述模糊，易引发交付争议；

低风险：质量标准完整但未明确检验方法。

3.价格与支付条款审核

审核要点：

价格构成是否清晰（含税价/不含税价、运费、保险费等），避免后续增补费用争议；

支付方式（电汇/承兑/现金）、支付节点（预付款、到货款、验收款、质保金）比例与周期合理，符合企业资金管理要求；

账户信息与签约主体一致，需客户提供加盖公章的《账户确认函》。

风险等级判定：

高风险：支付比例失衡（如预付款超50%）、账户信息未核实；

中风险：支付节点模糊（如“验收合格后30日内”未明确验收主体）；

低风险：未约定逾期付款违约金计算标准。

4.交付与验收条款审核

审核要点：

交付方式（自提/送货）、交付地点、交付时间明确，不可抗力因素导致延迟的界定与处理方式；

验收标准、验收期限（如“到货后7个工作日内验收”）、验收异议的书面提出时限及复验流程；

标的物毁损灭失风险转移节点（如“交付后风险转移”需与交付方式一致）。

风险等级判定：

高风险：未约定验收期限、风险转移节点与交付方式矛盾；

中风险：验收标准不明确、未约定复验机制；

低风险：未明确运费承担方。

5.违约责任条款审核

审核要点：

双方违约责任对等，避免仅约定我方违约责任而免除客户责任；

违约金比例合理（一般不超过实际损失的30%），需明确计算基数；

约定定金条款时，定金金额不超过主合同标的额的20%，且与违约金不可并用；

约定“继续履行”“赔偿损失”等违约责任承担方式。

风险等级判定：

高风险：违约责任不对等（如客户逾期付款无违约金）、定金金额超标；

中风险：违约金比例过高或过低、未明确损失赔偿范围；

低风险：未约定违约方承担守约方维权费用（如律师费）。

6.知识产权与保密条款审核

审核要点：

涉及第三方知识产权的，需客户提供授权证明，避免侵权风险；

保密范围明确（技术信息、经营信息等）、保密期限（一般不短于合同终止后2-3年）、保密责任主体（包括客户、我方及第三方合作方）；

竞业禁止条款（若有）需明确地域、期限、补偿标准，避免被认定为无效条款。

风险等级判定：

高风险：侵犯第三方知识产权、保密范围过宽导致条款无效；

中风险：保密期限过短、未约定泄密赔偿责任；

低风险：未明确涉密文件的范围。

7.争议解决与法律适用条款审核

审核要点：

争议解决方式优先约定“我方所在地人民法院诉讼”，避免异地维权成本；若约定仲裁，需明确仲裁机构全称（如“市仲裁委员会”）；

法律适用优先选择“_________法律”，排除境外法律适用风险。

风险等级判定：

高风险：争议解决约定不明