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关于通报反面案例的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业法律法规，参照集团母公司《企业内部控制基本规范》及下属单位《风险管理指引》相关要求，结合公司实际防控专项风险、规范业务流程的内部管理需求，制定本制度。为强化风险意识、防范违规行为、提升管理效能，特明确反面案例通报的管理规则、职责分工及运行机制。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务经营、项目管理、资源采购、财务审批、数据安全等涉及专项管理的关键场景，包括但不限于供应链管理、工程建设、资金支付、信息使用等领域的合规要求。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域（如采购、财务、安全等）开展的系统性风险防控、合规审查及持续改进活动。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能引发业务中断、资产损失、法律纠纷或声誉损害的潜在不确定事件。

（三）“XX合规”指公司及员工在专项管理领域内严格遵守法律法规、内部制度及行业准则的行为标准。

（四）“反面案例”指在XX专项管理过程中出现的违规操作、风险事件或未达合规要求的具体事例。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。确保专项管理覆盖所有高风险业务场景，无死角、无盲区。

（二）责任到人。明确各层级管理及执行主体的职责边界，实现风险归因可追溯。

（三）风险导向。聚焦高风险环节和违规高发领域，优先配置管理资源。

（四）持续改进。通过反面案例通报、合规审查及评估反馈，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终责任；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责具体组织实施、监督考核及异常处置。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理工作，制定年度管理计划；

（二）审议重大违规事件处置方案及专项管理调整方案；

（三）监督专项管理制度的执行效果及组织落实情况。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险清单编制、监督考核、培训宣贯及案例库管理。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化建议、风险处置指导及培训教材开发。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险排查、合规自查及员工行为监督。

第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的操作红线；

（二）及时上报可疑交易、异常流程或潜在风险隐患，并配合后续调查。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，确保资格资质真实有效；招标流程需经合规部门复核，关键节点留存影像资料。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、虚假招标及超预算采购。

（三）重点防控：供应商准入关、招标文件关键条款审核、合同签订后的履约监控。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限按金额分级授权，大额支付需双签复核；税务申报需经财务合规岗预审。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆分合同规避审批、伪造单据套取资金。

（三）重点防控：预算执行偏离度、发票真实性核查、异常现金流监测。

第十一条工程建设领域：

（一）合规标准：项目招标需符合资质要求，施工过程按设计文件及安全规范执行；竣工验收需多部门联合确认。

（二）禁止行为：严禁转包分包、偷工减料及未报备擅自变更方案。

（三）重点防控：项目前期论证的合规性、施工过程中的安全隐患排查、工程结算审核。

第十二条数据安全领域：

（一）合规标准：敏感数据访问需多级授权，传输存储符合加密要求；定期开展数据备份及容灾演练。

（二）禁止行为：严禁非授权导出、泄露商业秘密及利用数据谋取私利。

（三）重点防控：访问日志监控、第三方数据合作审查、系统漏洞修复时效。

第十三条人力资源领域：

（一）合规标准：招聘需回避亲属关系，薪酬调整按制度公示；离职人员需及时清除系统权限。

（二）禁止行为：严禁招聘过程中的性别歧视、强制加班及克扣社保。

（三）重点防控：招聘背景调查、工时合规性审计、离职交接规范性。

第十四条资源配置领域：

（一）合规标准：办公设备采购需经集中比选，使用过程纳入资产台账管理。

（二）禁止行为：严禁超标准配置、闲置资源未及时调剂及公物私用。

（三）重点防控：采购需求的真实性评