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公安系统廉政谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合公司实际防控专项风险、规范业务流程的需求，制定本制度。制度旨在通过系统性廉政谈话机制，强化全员廉洁意识，预防职务违法和腐败行为，维护公司合法权益，促进健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。谈话范围涵盖但不限于以下场景：关键岗位人员任前谈话、新入职员工入职谈话、岗位轮换或职责调整谈话、涉及重大决策或敏感业务的专项谈话、以及日常廉洁风险提示谈话等。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”指公司围绕廉政风险防控，通过谈话、监督、教育等手段，构建的全流程管理体系；

（二）“XX风险”指在职务行为中可能引发利益冲突、权力滥用或造成国有资产损失的潜在风险；

（三）“XX合规”指员工在履职过程中严格遵守法律法规、公司制度及职业行为规范，确保行为合法性、合理性；

（四）“XX谈话记录”指谈话过程、内容、对象及整改措施的书面档案，作为后续监督考核的依据。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。谈话机制需覆盖所有层级和业务场景，明确各级人员责任，聚焦高风险领域，并根据内外部环境变化动态优化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管相关业务的领导承担直接领导责任，组织落实谈话制度，监督执行效果。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹谈话制度的顶层设计，协调跨部门谈话工作，审批重大风险处置方案，并定期向决策层报告管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部，具体履行以下职能：

（一）统筹制定和修订谈话制度及操作细则；

（二）协调各部门落实谈话任务，收集谈话记录并归档管理；

（三）定期汇总分析谈话中发现的共性风险，提出制度优化建议；

（四）监督谈话质量，对敷衍塞责或形式主义行为进行通报。

第八条牵头部门（XX部）职责：

（一）负责谈话制度的宣贯培训，编制谈话指南和案例库；

（二）组织开展专项风险排查，识别谈话需求优先级；

（三）定期对谈话记录进行抽查，评估谈话效果；

（四）牵头制定谈话年度计划，报领导小组审定后执行。

第九条专责部门（如法务部、内审部）职责：

（一）提供谈话的法律合规支持，审核谈话要点；

（二）针对业务流程中的合规风险点，提出谈话建议；

（三）跟进谈话后的整改落实，出具合规评估报告；

（四）参与重大风险事件的谈话处置，提供专业意见。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展全员廉洁教育；

（二）根据谈话计划，组织部门内谈话实施，重点覆盖关键岗位；

（三）及时上报发现的重大风险隐患，配合开展专项谈话；

（四）将谈话内容纳入员工绩效评估，强化日常监督。

第十一条基层执行岗（如项目经理、采购专员等）责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确廉洁履职要求；

（二）主动报告可能存在的利益冲突或违规线索；

（三）参与定期组织的风险警示谈话，接受业务合规指导；

（四）对谈话中指出的风险点，制定并执行整改措施。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商选择需执行“公开透明、资质审查、价格评估、履约验收”全流程规范；禁止通过非正常手段干预招标结果，严禁围标、串标行为；

（二）禁止行为：严禁利用职权为特定供应商谋取利益，严禁收受回扣或不当利益；

（三）风险防控：重点关注采购决策与审批权限分离是否到位，供应商信息是否完整可追溯。

第十三条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批需严格遵循“授权分级、双人复核、电子留痕”原则，大额资金使用须董事会审议；税务申报需确保真实准确，禁止虚开发票或逃税；

（二）禁止行为：严禁设立小金库，严禁违规拆分合同套取资金；

（三）风险防控：重点审查资金流向是否清晰，是否存在“公款私存”或“虚列费用”情形。

第十四条项目管理领域管控：

（一）合规标准：项目立项需经过“可行性论证、风险评估、集体决策”程序；项目执行中需定期向领导小组报告进展，重大变更必须重新审批；

（二）禁止行为：严禁向关联方输送利益，严禁将项目转包给不具备资质的单位；

（三）风险防控：重点关注项目进度与资金匹配度，是否存在“形象工程”或“进度滞后”异常。

第十五条数据安全领域管控：

（一）合