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决策事项落实跟踪制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业相关法律法规，参照集团母公司《企业风险管理规范》及公司《内部控制管理办法》等文件要求，结合企业实际运营需求，旨在通过规范决策事项落实跟踪管理，强化风险防控，提升管理效能，保障企业资产安全、业务合规及战略目标达成。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的各项决策事项，包括但不限于业务拓展、采购招标、财务管理、项目建设、信息数据管理等场景。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定领域（如财务、采购、数据等）制定的管理规范体系，通过制度约束、流程嵌入、风险防控等手段实现目标领域内业务行为的规范化、标准化；

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发损失、合规瑕疵或运营中断的不确定性因素，包括操作风险、市场风险、合规风险等；

（三）“XX合规”指企业业务活动及管理行为符合法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，需贯穿决策制定至执行落地的全流程；

（四）“XX决策事项”指对公司经营管理产生重大影响的业务活动，如重大投资决策、合同签订、资源调配等。

第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务场景及层级，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各环节管理职责，形成“谁主管、谁负责”的权责体系；

（三）风险导向：优先管控高风险领域，动态调整管理资源；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担总责，分管领导承担直接责任，确保制度有效落地。各级管理者需履行管理范围内的风险防控义务，不得授意或默许违规行为。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组负责统筹管理工作的协调推进、重大事项决策审批及监督评价。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：

1.负责XX专项管理制度体系建设及动态修订；

2.组织开展专项领域风险识别与评估；

3.统筹管理监督考核，定期通报管理情况；

4.落实培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门：

1.负责XX专项领域的业务合规审核与流程优化；

2.提供风险处置专业支持，指导业务部门落实防控措施；

3.参与重大风险事件的处置与上报。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX专项管理要求，制定实施细则；

2.开展日常风险排查与控制，建立风险台账；

3.确保员工行为符合合规标准，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作权限与责任；

（二）遵守XX专项管理制度及操作规范，拒绝执行违规指令；

（三）主动上报风险隐患及违规行为，保护公司资产安全。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第九条业务操作合规标准：

（一）采购领域：供应商需通过尽职调查，确保资质合规、价格公允；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，严禁围标串标行为。

（二）财务领域：资金审批权限须按权限指引执行，大额支付需经双签复核；税务申报需确保准确及时，严禁虚开发票等违法行为。

（三）项目建设：工程招投标需符合资质要求，进度款支付需严格按合同约定，严禁转包分包。

第十条禁止性行为：

（一）严禁关联交易利益输送，相关交易需回避利益冲突；

（二）严禁违规使用公司资源谋取私利，如公款旅游、私车公养等；

（三）严禁泄露商业秘密或客户信息，涉密岗位需签署保密协议；

（四）严禁未按流程审批执行决策事项，导致管理漏洞。

第十一条XX专项风险重点防控点：

（一）数据领域：加强数据采集、存储、传输的加密防护，定期开展数据安全审计，防范信息泄露风险；

（二）安全领域：定期排查办公场所、生产区域消防隐患，落实设备安全操作规程，避免生产安全事故；

（三）合同领域：合同签订前需进行法律合规审查，明确违约责任条款，避免合同纠纷。

第四章XX专项管理运行机制

第十二条制度动态更新机制：牵头部门需每年对照法规政策变化及业务调整情况，修订XX专项管理制度，经领导小组审批后发布实施。

第十三条风险识别预警机制：

（一）定期开展专项风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合，形成风险清单；

（二）实行风险分级评估，一般风险由业务部门处置，重大风险需上报领导小组决策；

（三）通过内部通报、