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写一份助理工作的职责和制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业普遍合规管理准则，结合企业内部风险防控需求与业务流程优化目标，为规范助理工作的职责边界、健全管理机制、防范专项风险、提升组织效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖助理岗位在行政支持、业务协作、资源协调等场景下的工作范畴，包括但不限于日常事务处理、跨部门沟通、项目辅助执行等业务活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指企业为落实合规要求，针对助理岗位制定的行为规范、风险管控与监督考核体系；

（二）“XX风险”指助理工作中可能引发的管理漏洞、操作失误、信息泄露或利益冲突等潜在风险；

（三）“XX合规”指助理岗位需遵循法律法规、企业制度及职业道德要求，确保工作行为合法合规；

（四）“XX协作机制”指通过分级授权、流程嵌入、动态反馈等方式，实现管理目标与业务协同的闭环管控。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理要求嵌入助理岗位全业务流程，确保无死角管控；

（二）责任到人原则：明确各层级管理职责与岗位操作责任，实现可追溯管理；

（三）风险导向原则：聚焦重点领域与关键环节，实施差异化管控策略；

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，完善管理机制与业务流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担顶层设计、资源保障与最终监督责任；分管领导作为直接责任人，负责分管领域管理制度的制定、执行与考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括各职能部门负责人及下属单位代表，统筹协调专项管理工作。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理制度与重大风险管控方案；

（二）协调跨部门协作事项与争议处理；

（三）监督管理体系的运行效果与合规达标情况。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门（如综合管理部）：负责统筹专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯，每季度向领导小组汇报工作进展；

（二）专责部门（如合规部、财务部、信息技术部）：分别负责协助制定本领域合规标准、开展业务审核、优化流程、处置专项风险；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控，定期提交管理报告；

（四）基层执行岗（助理岗位）：履行岗位合规承诺，执行操作规范，及时上报异常情况。

第八条牵头部门每年联合专责部门编制XX专项管理目录清单，明确助理岗位需重点关注的风险点与操作标准，动态更新管理要求。

第九条专责部门每月组织对XX专项管理制度执行情况开展抽查，对发现的问题建立台账，推动闭环整改，整改结果纳入部门绩效考核。

第十条业务部门/下属单位每月开展内部自查，重点排查助理岗位的授权合规性、工作记录完整性及风险事件上报及时性，自查报告需经部门负责人审核签字。

第十一条基层执行岗应签订《XX岗位合规承诺书》，承诺做到：

（一）熟悉并严格执行本岗位XX专项管理制度；

（二）对工作流程中的风险点主动识别并上报；

（三）严禁泄露敏感信息、谋取不正当利益或违反回避要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条行政支持环节：

（一）合规标准：按授权范围处理事务性工作，涉及金额X万元以上的需经部门负责人审批；

（二）禁止行为：严禁擅自承诺、越权处理或伪造工作记录；

（三）风险防控：建立事务处理清单，明确审批路径与时效要求，防止权限滥用。

第十三条业务协作环节：

（一）合规标准：跨部门协作需通过协同系统发起需求，记录需与业务部门核对确认；

（二）禁止行为：严禁未经授权代签文件、擅自调整协作范围；

（三）风险防控：建立协作日志制度，定期核对协作内容与授权匹配度。

第十四条资源协调环节：

（一）合规标准：采购、租赁等资源协调需按流程提交申请，记录需经专责部门审核；

（二）禁止行为：严禁利用职务便利获取不当利益或泄露采购信息；

（三）风险防控：建立供应商信息库，定期开展尽职调查，防范利益输送风险。

第十五条信息管理环节：

（一）合规标准：涉密信息处理需遵守保密规定，非涉密信息需按权限共享；

（二）禁止行为：严禁擅自复制、转发敏感信息或违规外联；

（三）风险防控：定期开展信息安全培训，要求助理岗位落实数据脱敏要求。

第十六条会议服务环节：

（一）合规标准：会议纪要需经主要参会人确认，重要议题需同步录音备案；

（二）禁止行为：严禁未经授权泄