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基金销售代理方案

一、定义与协议主体

（一）合同方介绍

本方案由以下双方签订：甲方为基金管理公司，承担基金产品管理职责；乙方为销售代理机构，承担基金产品销售职责。甲方全称：____________________（下称“甲方”）；乙方全称：____________________（下称“乙方”）。本方案旨在明确双方在基金销售代理关系中的权责，合作期自签署日起计算，终止日期由双方另行约定。

（二）协议目的

双方确认本方案旨在规范基金销售代理行为，确保合法合规执行相关法律法规。甲方委托乙方销售其管理的公募基金产品，包括但不限于股票型基金、债券型基金及货币型基金，具体基金产品清单以附件形式提供。乙方承诺基于甲方指导执行销售任务，目标提升市场占有率及客户满意度。

二、代理范围与权限

（一）代理基金产品

甲方授权乙方销售其合法发行的基金产品范围，涵盖开放式基金及特定封闭式基金。乙方仅可在甲方指定基金中代理销售，代理权限限于在中国大陆境内执行。乙方无权修改基金合同内容，无权代表甲方作出投资决策，所有销售行为须基于甲方产品说明书及宣传材料。乙方可在授权范围内使用甲方商标及资料，用于市场推广及信息披露。

（二）销售区域和渠道

乙方代理销售区域限于中国大陆境内省级行政区，不得跨境销售或进入未授权区域。销售渠道包括互联网平台、线下分支机构及合作伙伴网络，具体渠道由甲方指定并备案。乙方需每月向甲方提交销售渠道报告，内容包括渠道分布、客户反馈及潜在风险点，确保渠道管理符合行业标准。

三、责任和义务

（一）甲方的责任

甲方负责提供完整的基金产品信息，包括但不限于基金合同、风险揭示书、净值报告及宣传材料，材料更新频率为每周或重大事件发生。甲方应对乙方人员进行培训，每年至少组织两次销售技能及合规知识培训，确保乙方掌握基金产品特性。甲方需确保所有信息真实准确，如发现信息错误需及时纠正并通知乙方。甲方应按时支付佣金，并按协议要求提供销售支持服务。

（二）乙方的责任

乙方负责执行基金销售计划，包括市场推广、客户挖掘及销售成交。乙方需遵守相关金融法规，例如反洗钱要求及投资者适当性管理，确保每笔交易真实记录并归档。乙方应定期（每月）向甲方提交销售报告，内容包括销售额、客户类型及问题整改情况。乙方有义务维护甲方品牌声誉，避免误导性宣传或泄露敏感数据。

四、销售计划与目标

（一）销售目标设定

双方共同设定年度销售目标，目标基于市场环境量化分解，例如第一季度目标销售额为人民币____________金额范围（具体数值由双方协商填入）。目标需涵盖新增客户数、复购率及市场份额指标，每季度评审一次并根据市场波动调整。甲方提供销售工具支持，例如CRM系统接入及促销活动设计。

（二）报告要求

乙方按协议要求提交报告，月度报告包括销售额统计、客户分析及渠道绩效，提交时限为每月第五个工作日；季度报告额外包含目标达成评估及整改计划，提交时限为季度结束十天内。报告需以书面形式或电子文件提交甲方，甲方在收到后五个工作日内反馈意见。如遇重大事件如监管检查，乙方需立即提交临时报告。

五、佣金与费用

（一）佣金计算方式

甲方支付乙方的佣金基于实际销售金额计算，费率按双方协商公式执行，例如年销售额的0.5%至1.5%（具体比例由双方填入）。佣金结算周期为每月结算一次，计算公式为销售净额扣除赎回费，甲方向乙方提供佣金清单。佣金支付需考虑业绩激励，如超额达标部分附加1%溢价。

（二）支付方式

甲方通过银行转账支付佣金，乙方需提供合规发票。支付时限为结算周期结束十天内，延迟支付按年化利率加计罚息。费用分担方面，市场推广费用由甲方负担，日常销售成本如系统维护由乙方承担。双方应各自承担税务申报责任，确保符合税法规定。

六、违约责任

（一）违约情形

任何一方违反本方案条款即视为违约。违约情形包括：乙方未达销售目标且无正当理由；甲方未提供必要支持导致销售中断；任何一方泄露商业机密或违反隐私规定。违约需经书面通知并给予三十天补救期，逾期未纠正确认违约成立。违约后果包括但不限于佣金扣减、声誉赔偿及合作暂停。

（二）赔偿与补救

违约方需赔偿另一方直接经济损失，包括销售损失额及合理律师费。赔偿计算基于实际证据量化，如违约导致合作终止还需承担过渡成本。补救措施包括限期整改及协议调整，如双方同意可恢复履行。违约不影响其他条款效力，但严重违约时可单方终止合作。

七、争议解决方法

（一）协商与调解

双方争议需首选友好协商解决，协商时限为三十天，必要时引入第三方调解机构。如争议涉及金额超过人民币十万元，双方可提请行业仲裁委员会调解。调解不成视为协商失败，双方有权进入下一步程序。

（二）仲裁程序

协商失败后争议提交中国大陆仲裁机构仲裁，适用仲裁规则为机构标准程序。仲裁地点由双方约定或仲裁委指定，仲裁裁决为终局性并有约束力。仲裁费用由