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公路养护风险监控预警制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《公路安全保护条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《风险管理与内部控制管理办法》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定。为有效防控公路养护作业中的专项风险，规范风险识别、评估、预警及处置流程，提升养护作业安全性与效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公路养护作业全流程，包括但不限于养护计划制定、材料采购、施工组织、质量检测、应急抢险等业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“公路养护专项管理”指公司针对公路养护业务特点，通过风险识别、预警、管控、处置等手段，实现养护作业安全、合规、高效的管理活动。

（二）“养护专项风险”指在公路养护作业过程中可能引发安全责任事故、环境污染、质量缺陷或合规纠纷的潜在风险。

（三）“养护合规”指养护业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度要求的行为状态。

第四条公路养护专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：风险管控范围覆盖养护业务所有环节及人员，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各级管理及执行岗位的风险防控责任，做到权责统一。

（三）风险导向原则：优先识别并管控重大风险，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：定期评估风险管控有效性，优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位公路养护专项管理第一责任人，对养护作业安全与合规负总责；分管养护业务领导为直接责任人，负责专项管理的组织实施与监督考核。

第六条设立公路养护专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司养护专项管理工作的顶层设计，审批重大风险管控方案；

（二）协调跨部门风险处置工作，决策重大风险事件的应对措施；

（三）监督专项管理制度的执行情况，定期开展评价。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（养护管理部）：

1.统筹建设养护专项管理制度体系，编制风险清单；

2.组织开展养护作业风险排查与评估，发布预警信息；

3.监督考核各部门专项管理落实情况，推动持续改进；

4.负责专项管理培训与宣贯，提升全员风险意识。

（二）专责部门（合规管理部、安全环保部）：

1.负责养护业务合规性审核，监督招投标、采购等关键环节；

2.优化养护作业安全标准，组织隐患排查与整改；

3.参与重大风险事件的处置，提供合规咨询支持。

（三）业务部门/下属单位（养护处、工程处等）：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查；

2.负责养护作业现场风险管控，执行应急预案；

3.及时上报风险事件，配合处置工作。

第八条基层执行岗位（如养护工、质检员）应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守养护作业操作规程，杜绝违章指挥、违规作业；

（二）主动识别并报告作业现场风险隐患，参与整改落实；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险管控中的责任义务。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条养护计划与方案管理：养护计划编制应充分评估技术可行性、经济合理性及安全风险，明确责任主体与资源配置方案。禁止无方案或方案未经审批擅自开展养护作业。

第十条材料采购与验收管理：供应商选择需进行尽职调查，重点审查资质、业绩及合规性；材料进场验收须核对规格、数量及质量证明文件，严禁使用不合格材料。

第十一条施工组织与过程管控：

（一）高风险养护作业（如临边作业、交通疏导）须制定专项方案，落实监护措施；

（二）作业现场设置安全警示标志，严禁非作业人员闯入；

（三）施工质量检测须独立实施，禁止弄虚作假。

第十二条质量检测与评价管理：养护质量检测应采用标准化的检测方法，检测结果须如实记录并按期存档。质量评价应客观反映养护效果，作为绩效考核依据。

第十三条应急管理与处置：建立养护作业应急预案体系，明确各类风险事件的响应流程。发生紧急情况时，现场人员应立即停止作业、报告风险并启动处置程序。

第十四条安全防护与设备管理：养护作业人员须按规定佩戴劳动防护用品，特种作业设备应定期维保，禁止超负荷使用。

第十五条环境保护与生态防护：养护作业中产生的废弃物须分类处置，禁止随意倾倒；生态敏感区域作业须采取减损措施。

第十六条信息安全管理：养护数据（如地理信息、检测结果）须分级存储，严禁泄露或非法使用。

第十七条合同管理与法律风险防控：养护合同签订前须进行法律合规审查，明确双方权利义务；违约行