证券投资分析】形成性考核册作业答案(最新).docVIP

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电大天堂【证券投资分析】形成性考核册答案

电大天堂【证券投资分析】形考作业一：

一、名词解释：

1、无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格

2、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。

3、资本证券：(CapitalSecurity)是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定收入的请求权。

4、直接融资：直接融资是“间接融资”的对称。没有金融机构作为中介的融通资金的方式。需要融入资金的单位与融出资金单位双方通过直接协议后进行货币资金的转移。

5、资源配置：(resourceallocation)对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较作出的选择。资源是指社会经济活动中人力、物力和财力的总和，是社会经济发展的基本物质条件。

6、股票：是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

7、普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票。

8、优先股：优先股是相对于普通股(ordinaryshare)而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。

9、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。

10、投资基金：（investmentfunds）是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事证券投资活动。

11、委托：把事情托付给别人或别的机构（办理）

12、竟价：通过市场运营机构(或电力交易中心)组织交易的卖方或买方参与市场投标，以竞争方式确定交易量及其价格的过程。在电力市场中，通常用bidder表示买方投标者，用offer表示卖方投标者。

13、股份公司：股份有限公司的设立指的是为正式成立股份有限公司、取得法人资格而依法进行的一系列筹建准备行为。

14、股价指数：亦称股票价格指数。动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。

二、填空题。

1、有价证券分为（资本证券）和（货币证券）两种。

2、国际旅游是一种游离于（本国经济实体）之外，主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。

3、股票是（投入股份公司资本份额）的证券表现。

4、所谓股份公司注册资本是指（认缴）和（募集）的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的酱总额。

5、优先股属于混合型股票，它同时具有（股票）和（债券）的一些特点。

6、优先股可以为__累积优先股___、__可调换优先股___和__参与优先股___三种形式。

7、根据资产性质，国家股和法人股统称国有资产股权。

8、H股是我国内地上市公司经证监会批准在___香港联合交易所_____挂牌上市交易的股票。

10、投资基金按照__运作___和__变现___方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时，按照__单位净资产值___清盘归还有者。

11、证券市场可以分为_发行市场_和_交易市场_两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即_发行人_、_投资人_和__中介商_。

12、按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过_90日_。我国在证券发行方面跟前期相比有所变化，从2001年三月份以后，上市公司股票发行采用_代销方式_发行。

13、证券交易所组织形式有_会员制__和__公司制_。

14、股票场内交易一般分为开户、委托买卖、成交、清算、交割和过户6个程序。

15、我国股票竞价要遵循时间优先和价格优先原则。

三、单项选择题：

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

A

C

B

B

C

B

A

C

己发行的股份的5%

D

B

C

B

B

B

B

四、多项选择题

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

AB

CD

ABC

保险公司政府投资公司

证券公司共同基金

ABD

ABC

ACD

BCD

BCD

ABCD

11

12

13

14

15

16

AC

ABCD

BC

AB

AB

ABCD

四、问答题

1、证券投资的功能是什么？

答：（1）资金积聚功能：利用债券、股票等证券商品将闲散资金集