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公开征集意见制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》及相关行业监管准则，参照集团母公司关于企业风险防控、合规经营的管理规定，结合公司实际发展需求，为有效防范XX专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。同时，为落实防控专项风险的责任制，建立健全风险识别、评估、处置的长效机制，确保公司经营管理活动符合法律法规及内部规章制度要求，特此明确相关管理要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及XX专项领域的业务活动，包括但不限于XX项目的立项审批、执行监控、验收交付、资源调配等环节，均须严格遵守本制度规定。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对XX领域特有的风险特征，制定的管理制度、操作流程、风险防控措施及监督考核机制，旨在实现XX业务活动的合规、高效运行。

（二）XX风险：指在XX专项领域内可能发生的，可能导致公司资产损失、声誉受损、法律责任等不利后果的不确定性事件。

（三）XX合规：指公司XX专项领域的业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保经营行为合法、规范、透明。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务场景、所有层级、所有员工，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的XX管理职责，确保责任主体清晰、落实到位。

（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注XX领域的高发风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：定期评估XX专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负最终责任；分管XX业务的领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调、监督XX专项管理工作的实施。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管XX业务的领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计，协调跨部门协作，审批重大XX风险处置方案，并定期听取XX专项管理工作的汇报。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在XX专项管理的牵头部门，负责日常工作的组织协调、信息汇总、督办落实等职能。领导小组的主要职责包括：

（一）制定XX专项管理的中长期规划及年度工作计划；

（二）统筹协调各部门、下属单位的XX专项管理工作，解决跨部门协调难题；

（三）对重大XX风险事件进行决策审批，监督风险处置方案的实施；

（四）定期评估XX专项管理工作的有效性，提出优化建议。

第八条XX专项管理的牵头部门负责XX专项管理制度的建设、完善，牵头开展XX风险识别、评估、处置等工作，并组织XX专项管理的培训宣贯。牵头部门的职责包括：

（一）制定XX专项管理制度及操作指南，明确XX业务活动的合规标准；

（二）定期开展XX风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警；

（三）监督各部门、下属单位XX专项管理工作的落实情况，组织开展合规检查；

（四）组织XX专项管理的培训宣贯，提升全员XX合规意识。

第九条XX专项管理的专责部门负责XX专项领域业务合规的审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门的职责包括：

（一）审核XX业务活动的合规性，对不符合规定的业务提出整改意见；

（二）优化XX业务流程，减少XX风险的发生概率；

（三）协助处置XX风险事件，提供专业支持；

（四）跟踪XX业务活动的合规情况，定期出具合规评估报告。

第十条XX专项管理的业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，开展本领域XX风险防控工作。业务部门及下属单位的职责包括：

（一）按照XX专项管理制度要求，开展XX业务活动；

（二）定期排查本领域的XX风险，及时上报重大风险事件；

（三）配合专责部门开展XX业务合规审核，落实整改要求；

（四）加强员工XX合规培训，提升全员风险防控意识。

第十一条XX专项管理的基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行岗位合规操作责任。基层执行岗员工的职责包括：

（一）在XX业务活动中严格执行合规标准，杜绝违规行为；

（二）及时上报发现的XX风险隐患，配合风险处置工作；

（三）积极参与XX合规培训，提升自身合规素养；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条XX专项业务的操作合规标准包括但不限于：

（一）XX项目的立项审批须符合公司投资管理制度，涉及重大投资须经过公司决策层审议；