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关于软件修改制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，结合《XX集团企业内部控制管理办法》《XX公司数字化转型战略规划》等集团母公司规定，以及公司为防控软件修改过程中的专项风险、规范管理流程、提升业务连续性的内部管理需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有软件产品的需求变更、功能迭代、缺陷修复、版本发布等全生命周期管理活动，以及涉及第三方软件供应商的服务协议变更、授权更新等业务场景。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）XX专项管理：指公司针对软件修改活动实施的系统性管控，包括风险识别、流程审核、合规监督、应急处置等管理措施，旨在确保软件修改行为的合法合规性与安全性。

（二）XX风险：指因软件修改不当可能引发的业务中断、数据泄露、系统漏洞、合规违规等潜在问题，包括技术风险、管理风险与法律风险。

（三）XX合规：指公司软件修改活动必须满足国家法律法规、行业规范、公司内部制度及客户约定的标准，确保操作行为的合法性与合理性。

第四条软件修改专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有软件修改活动均须纳入本制度管控范围，无例外情形；

（二）责任到人：明确各层级、各部门在软件修改中的职责分工，确保可追溯；

（三）风险导向：重点关注高风险修改行为，实施差异化管控；

（四）持续改进：根据内外部环境变化定期优化管理流程与工具。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司软件修改专项管理负总责，承担最终决策责任；分管信息化、技术研发的领导为公司软件修改专项管理的直接责任人，负责统筹组织与监督执行。

第六条设立公司软件修改专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化管理部、技术研发中心、风险合规部、业务部门代表等。领导小组职责包括：

（一）审议公司软件修改战略规划与重大修改决策；

（二）协调跨部门软件修改资源，解决管理难题；

（三）监督考核专项管理制度执行情况，定期通报。

第七条成立软件修改专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠信息化管理部，负责日常管理事务，具体职能包括：

（一）组织制定与修订软件修改管理制度；

（二）统筹开展软件修改风险评估与合规审核；

（三）推动软件修改工具平台建设与优化。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（信息化管理部）：统筹制定软件修改管理标准，组织技术培训，监督考核各部门执行情况，定期输出管理报告；

（二）专责部门（技术研发中心、风险合规部）：分别负责技术方案合规性审核、安全漏洞修复，以及合规风险识别与处置；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域软件修改需求管理，确保修改行为符合业务场景要求，配合完成相关审核工作。

第九条基层执行岗（开发工程师、测试人员等）须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在软件修改中的法律责任；

（二）严格执行代码修改审批流程，拒绝未经授权的修改；

（三）主动上报发现的系统风险或操作漏洞，并协助处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条需求变更管理：所有软件修改需求须通过需求管理系统提交，经业务部门、技术部门、风险合规部会签通过后方可实施，严禁擅自修改需求范围。

第十一条供应商管理：涉及第三方软件的修改需严格审查供应商资质，签订服务协议前需完成合规尽职调查，明确修改范围、安全责任与违约处罚。

第十二条版本发布管理：正式版本发布前须通过安全测试、业务验证，并执行变更影响评估，未经评估的版本禁止上线。

第十三条代码修改管理：核心模块代码修改需经技术专家评审，高风险修改需实行双人复核机制，修改后的代码须存档备查。

第十四条测试验证管理：所有修改需通过自动化测试或手动测试验证，测试用例须覆盖业务流程关键节点，测试报告归档管理。

第十五条安全漏洞处置：发现高危漏洞须立即启动应急响应，制定修复方案并限期完成，同时评估是否需通报第三方平台。

第十六条数据变更管理：涉及数据库结构或数据的修改需提前通知数据管理部门，确保数据一致性，变更记录须写入审计日志。

第十七条修改追溯管理：建立修改全流程日志，包括需求提交、代码变更、测试发布、上线时间、操作人等，确保问题可追溯。

第四章专项管理运行机制

第十八条制度动态更新机制：办公室每年联合相关部门评估制度有效性，根据法规变化、技术迭代或业务调整，在X月X日前完成修订并发布。

第十九条风险识别预警机制：每季度开展软件修改风险排查，重点评估第三方依赖、老旧系统改造