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农产品专业合作社制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农业法》《农民专业合作社法》《农产品质量安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险管理、合规经营的整体要求制定。同时，为有效防控农产品生产、加工、流通等环节的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，结合企业实际运营需求，特制定本制度。通过系统性管理措施，确保农产品专业合作社的可持续发展，保障产品质量安全，维护市场秩序，促进成员增收。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农产品采购、生产、加工、仓储、物流、销售、质量监控、财务管理、信息化管理、风险防控等所有业务场景。所有参与相关工作的人员均需严格遵守本制度规定，确保业务活动合法合规、高效有序。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

1.“XX专项管理”：指围绕农产品生产、加工、销售等环节，针对特定风险领域（如质量安全、环保合规、财务风险等）建立的管理体系，包括政策制定、风险识别、流程控制、监督考核等全流程管理活动。

2.“XX风险”：指在农产品经营过程中可能引发质量事故、环境污染、财务损失、法律纠纷等负面影响的不确定性因素，包括但不限于生产环节的农药残留超标、加工环节的卫生不达标、销售环节的市场波动风险等。

3.“XX合规”：指企业所有业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准及内部管理制度的合法性、合规性要求，确保经营活动在法律框架内运行，避免违法违规行为。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

1.全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域和环节，确保无死角、无遗漏。

2.责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的责任，建立可追溯的accountability机制。

3.风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源，提升风险应对能力。

4.持续改进：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度流程。

5.全员参与：加强培训宣贯，提升全员合规意识，形成管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对专项管理的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及资源保障等工作。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为统筹决策与监督执行的最高层级机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。主要职责包括：

1.审议专项管理制度及重大风险应对方案；

2.统筹协调跨部门风险防控工作，解决管理难题；

3.对专项管理成效进行年度评价，提出改进方向。

第七条明确三类主体的职责分工：

1.牵头部门（如质量管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯、案例收集与分析等。牵头部门需定期向领导小组汇报工作进展，确保制度落地。

2.专责部门（如合规部、财务部）：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置指导、审计监督等。例如，合规部侧重法律法规符合性审查，财务部侧重资金审批权限控制。

3.业务部门/下属单位（如生产部、销售部）：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查与防控，执行业务操作规范，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗位的合规操作责任：

1.岗位合规承诺：每位员工需签署合规承诺书，明确自身在专项管理中的义务；

2.风险上报义务：发现违法违规行为或潜在风险时，应立即向直属上级或牵头部门报告；

3.操作规范执行：严格遵守业务操作流程，杜绝擅自变更制度或规避监管的行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节管理

业务操作的合规标准：严格审查供应商资质，包括营业执照、生产许可、质量体系认证等；建立供应商评估机制，定期开展复评；禁止采购来源不明的农产品。禁止性行为：严禁通过关联方进行虚假交易或利益输送；严禁超权限采购或无合同采购。专项风险防控：重点监控农药残留、重金属超标等安全风险，建立供应商黑名单制度。

第十条生产环节管理

业务操作的合规标准：严格执行农产品生产规程，使用合规农药、化肥；建立生产记录制度，确保可追溯；定期开展土壤、水源检测。禁止性行为：严禁使用禁用药物或超量使用；严禁偷改生产记录。专项风险防控：重点排查使用违禁药物、环境污染等风险，加强田间巡查。

第十一条加工环节管理

业务操作的合规标准：确保加工设备、厂房符合卫生要求；严格执行加工工艺标准，控制温度、湿度等关键参数；产品留样制度完备。禁止性行为：严禁使用过期原料或回收产品；严禁擅自更改加工配方。专项风险防控：重点监控微生物污染、添加剂超范围使用等风险，加强设备维护。

第十二条仓储管理