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农机监理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农业机械化促进法》《农业机械安全监督管理条例》等行业法律法规，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，以及公司内部提升农机监理业务规范化、科学化水平的实际需求制定。旨在明确农机监理工作的管理标准、职责分工及运行机制，有效防范化解专项风险，确保业务活动符合法律法规及行业准则，推动公司农机监理业务持续健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖农机监理业务的全部环节，包括但不限于农机登记、检验检测、安全监督、事故处理、政策宣传等场景，以及相关信息系统、第三方合作等延伸业务。

第三条本制度下列术语含义：

（一）农机监理专项管理：指公司围绕农机监理业务开展的全面风险识别、合规审查、流程优化、应急处置及持续改进的管理活动。

（二）农机监理专项风险：指在农机监理工作中可能引发责任事故、合规问题或重大安全事件的潜在因素，包括操作不当、制度漏洞、外部干扰等。

（三）农机监理合规：指农机监理业务活动严格遵循法律法规、行业标准及公司内部制度，确保行为合法性、程序正当性及结果合理性。

第四条农机监理专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖农机监理业务全流程、全领域，不留监管盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理责任，实现责任可追溯、可考核。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理高风险业务环节，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农机监理专项管理负总责，承担领导责任；分管领导负直接责任，负责组织落实、监督考核及资源协调。

第六条设立农机监理专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，每年至少召开两次会议研究解决重大问题。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门：农机管理部门负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协调，定期提交管理报告。

（二）专责部门：合规管理部负责业务合规审核、流程优化、风险处置及案例分析，提供专业咨询支持。

（三）业务部门/下属单位：农机监理站负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控、数据统计及信息上报。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：每名执行岗员工须签署合规承诺书，明确自身职责及违规后果。

（二）风险上报义务：发现重大风险或异常情况，须第一时间向直属上级及合规管理部报告，严禁隐瞒或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条农机登记管理：

（一）合规标准：严格执行农机注册登记、转移变更、注销等环节的申请材料审核、技术检验及档案管理，确保信息真实完整。

（二）禁止行为：严禁伪造、篡改登记信息，严禁违规办理业务或收受好处。

（三）重点防控：防范登记资料缺失、检验结果造假等风险，加强系统数据校验。

第十条农机检验检测：

（一）合规标准：遵循国家标准和技术规程开展检验检测，确保设备检定合格、人员持证上岗，出具客观公正的检验报告。

（二）禁止行为：严禁出具虚假报告、简化检验流程或与检测对象恶意串通。

（三）重点防控：强化检验设备维护、报告复核及异常数据监控，防范技术事故。

第十一条农机安全监督：

（一）合规标准：定期开展农机安全检查，重点排查拖拉机、联合收割机等高风险设备的安全隐患，督促整改落实。

（二）禁止行为：严禁未按规定检查即出具合格证明，严禁包庇纵容违规行为。

（三）重点防控：加强对偏远地区及季节性作业的监管，建立隐患台账闭环管理。

第十二条农机事故处理：

（一）合规标准：按照事故等级及时启动调查程序，依法认定责任，妥善处理损害赔偿。

（二）禁止行为：严禁干预事故调查结果，严禁拖延处理或选择性执法。

（三）重点防控：完善事故数据统计分析，识别高风险农机类型及场景，提出预防建议。

第十三条农机政策宣传：

（一）合规标准：通过线上线下渠道准确传达农机补贴、安全操作等政策，确保内容权威可靠。

（二）禁止行为：严禁发布虚假或误导性信息，严禁利用政策宣传谋取私利。

（三）重点防控：加强宣传内容审核，防范舆情风险，及时回应社会关切。

第十四条第三方合作管理：

（一）合规标准：对检验检测机构、技术服务商等第三方建立尽职调查机制，签订协议明确权责，定期评估合作效果。

（二）禁止行为：严禁与不合格第三方合作，严禁收受回扣或利益输送。

（三）重